개정번호 :Rev.3

부패방지경영시스템 매뉴얼

2022. 09.

	부패방지경영시스템 매뉴얼	관리번호 : 제 0.1장
		개정번호 : Rev.3
	제·개정현황표	쪽번호 : 1/1

제·개정 번호	제·개정일자	제·개정사유 및 내용	작성자	검토자	승인자
0	2018.03.14.	체계적인 윤리시스템 구축 및 부패리스크 관리	박상현	윤여철	이종도
1	2018.10.16.	일부 내용추가 및 문구수정	이기재	김동범	이종도
2	2020.08.28.	공단 명칭 변경	이창재	정기연	신동혁
3	2022.09.30.	기획재정부 「윤리경영 표준모델」 및 청렴옴부즈만 권고사항 반영	정지은	양동범	성영석

	부패방지경영시스템 매뉴얼	관리번호 : 제 0.3장
		개정번호 : Rev.3
	목 록	쪽번호 : 1/1

장번호	ISO 37001 규격조항	제목	쪽
0.1장	-	제·개정현황표	1
0.2장	-	목록	1
0.3장	-	회사소개 및 연혁	1
제1장	4.3, 4.4	목적 및 적용범위, 프로세스 접근방법	2
제2장	5.2	부패방지경영방침	2
제3장	3	용어의 정의	4
제4장	4.1∼4.5	조직의 상황	2
제5장	5.1∼5.3	리더십	4
제6장	6.1∼6.2	기획	2
제7장	7.1∼7.5	지원	4
제8장	8.1∼8.10	운용	5
제9장	9.1∼9.4	성과평가	4
제10장	10.1∼10.2	개선	1

	부패방지경영시스템 매뉴얼	관리번호 : 제 0.3장
		개정번호 : Rev.3
	회사소개 및 연혁	쪽번호 : 1/1

0.3-1. 회사소개

회사명	국가철도공단	기관성격	위탁집행형 준정부기관(소관:국토교통부)
설립일	2004.1.1.	홈페이지	http://www.kr.or.kr
설립근거	국가철도공단법	임직원수(정원)	2,205명
주요임무	철도시설의 건설 및 관리	인증명/인증번호	ISO 37001(반부패경영시스템)

0.3-2. 회사 연혁

2003.07.29. 철도산업발전기본법 및 한국철도시설공단법 제정·공포

2004.01.01. 한국철도시설공단 설립

2004.04.01. 경부고속철도1단계(서울~대구) 개통

2004.08.11. 윤리헌장 및 윤리강령 제정

2006.11.13. 임원 직무청렴계약제 도입

2007.03.14. KR 청렴의무 준수 10훈 제정

2007.03.29. 청렴옴부즈만 제도 도입

2010.11.01. 경부고속철도2단계(대구~부산)개통

2011.01.28. 윤리경영전산시스템 구축 및 운영

2014.04.22. 투명사회실천네트워크 가입

2015.04.02. 호남고속철도 개통

2017.12.22. 원주~강릉 고속철도 개통

2020.06.09. 국가철도공단법 개정·공포

2020.09.10. 국가철도공단 사명 변경

2022.05.17. 국가철도공단 공직자의 이해충돌 방지제도 운영지침 제정

	부패방지경영시스템 매뉴얼	관리번호 : 제 1 장
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	1. 목적 및 적용범위, 프로세스 접근방법	쪽번호 : 1/2

1.1 목적

본 부패방지경영시스템 매뉴얼은 국가철도공단(이하 “공단”이라 한다)에서 수행하는 모든 활동이 ISO 37001:2016 규격 요구사항을 만족하도록 실시되고 있다는 사실을 증명하고, 부패를 방지, 인지, 대응하며 부패방지법의 자발적 준수와 지속적인 개선을 통하여 내/외부 고객을 포함한 이해관계자의 만족과 공단의 지속가능한 발전을 추구하는데 그 목적이 있다.

1.2 적용범위

공단의 “철도건설 사업관리, 설계 및 시공감독, 시운전, 구매 및 검사, 시설관리(The project management, design and construction supervision, commissioning, procurement and inspection of railway and rail network construction projects, facilities maintenance)” 서비스를 제공하는 일련의 활동 전반에 걸친 부패방지경영시스템, ISO 37001:2016 규격의 요구사항에 의해 구축된 각 프로세스간의 상호작용을 모두 적용한다.

1.3 적용 사업장

1.3.1 본사 : 대전광역시 동구 중앙로 242

1.3.2 지역본부

1) 수도권 : 서울특별시 용산구 청파로 378

2) 영  남 : 부산광역시 중구 충장대로 9번길 46

3) 호  남 : 광주광역시 남구 효천1로 32

4) 충  청 : 대전광역시 동구 중앙로 242

5) 강  원 : 강원도 원주시 북원로 2650

1.3.3 시설장비사무소 : 충청북도 청주시 흥덕구 오송읍 정중연제로 384

	부패방지경영시스템 매뉴얼	관리번호 : 제 1 장
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	1. 목적 및 적용범위, 프로세스 접근방법	쪽번호 : 2/2

1.4 프로세스 접근방법의 사용

공단은 부패방지경영시스템 매뉴얼 구축(부패리스크를 식별· 평가하고 부패를 예방· 탐지, 대응·개선)시 “청렴한 세상”과 “공정한 사회”를 위한 부패방지 청렴 문화 정착 및 고객이 신뢰하는 책임경영을 통해 글로벌 윤리기업 문화창출을 증진시키기 위해 각각 연계된 활동의 상호작용을 파악, PDCA Cycle의 관리방법을 적용하는 “프로세스 접근방법”을 적용한다.

1.5 프로세스 접근방법의 목적

(1) ISO 37001:2016 요구사항의 이해 및 충족

(2) 부패리스크 측면에서의 프로세스 고려

(3) 프로세스 성과 및 효과성에 대한 결과 획득

(4) 객관적 측정에 근거한 프로세스의 지속적 개선

1.6 프로세스 접근방법

리더십(5)

지원(7)

운용(8)

기획(6)

성과평가(9)

개선(10)

Plan

Do

Check

Act

이해관계자

요구사항(4)

부패방지 및 청렴문화 정착

부패방지경영시스템

	부패방지경영시스템 매뉴얼	관리번호 : 제 2 장
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	2. 부패방지 경영방침	쪽번호 : 1/1

부패방지 경영방침

공단의 부패방지경영시스템 매뉴얼은 청탁금지법 및 UN반부패 협약, ISO 37001:2016에 만족하는 부패방지경영시스템 수립을 위하여 작성되었다. 부패방지경영시스템 매뉴얼은 전 임직원에게 공표되고 이에 대한 이행을 위해 지속적인 교육과 검토가 이루어 질 것이다.

경영목표의 수립과 목표달성을 위하여 전 임직원은 부패방지 활동을 수행하며, 부패리스크를 식별, 평가하고 부패를 예방, 탐지 및 대응하기 위해 지속적인 개선 활동을 전개한다.

부패의 리스크가 높은 경우 업무를 중단시킬 권한을 포함하여 부패방지의 지속적인 개선의 이행 책임 및 권한은 독립성을 가진 윤리경영부 및 청렴감찰부에 위임된다.

따라서 공단이 모든 임직원은 각자의 업무를 수행함에 있어 부패방지경영시스템의 요건을 명확히 이해하고 준수하여야 하며 공단은 이를 바탕으로 국민의 삶에 이바지하는 공공기관의 목적을 실현하고자 한다.

국가철도공단   이사장  김 한 영

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	3. 용어의 정의	쪽번호 : 1/4

3.1 부패/뇌물(bribery)

적용가능한 법률을 위반하여 특정 인원의 직무성과와 관련된 행동을 수행 또는 제약하도록 유도하거나 대가를 제공함으로써 직접 또는 간접적으로 어떤 가치(재무적 또는 비재무적이 될 수 있음)에 대하여 부당한 이익을 제안, 약속, 제공, 수락 또는 요청하는 것.

3.2 조직(organization)

조직의 목표를 달성하기 위한 책임, 권한 및 관계를 가지고 있는 기능을 자체적으로 보유한 사람 또는 사람의 집단

3.3 이해관계자(interested party/stakeholder)

의사결정 또는 활동에 영향을 주고받을 수 있거나 또는 그들 자신이 영향을 받는다는 인식을 할 수 있는 사람 또는 조직

3.4 요구사항(requirement)

명시적이고 의무적인 요구

3.5 경영시스템(management system)

방침과 목표를 수립하고 그 목표를 달성하기 위한 프로세스를 수립하기 위해 상호작용하는 조직 요소의 집합

3.6 최고경영자/최고 경영진(top management)

최고 계층에서 조직을 지휘하고 관리하는 사람

3.7 부패방지책임자(anti-bribery compliance functions)

부패방지경영시스템의 운영에 대한 책임 및 권한을 가진 사람

3.8 효과성(effectiveness)

계획된 활동이 실현되고 계획된 결과가 달성되는 정도

3.9 방침(policy)

최고경영자 또는 지배기구에 의해 공식적으로 표명된 조직의 의도 및 방향

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	3. 용어의 정의	쪽번호 : 2/4

3.10 목표(objective)

달성되어야 할 결과

3.11 리스크(risk)

불확실성이 목적에 미치는 영향, 불확실성의 영향은 긍정적이든 부정적이든 예상한 것으로부터 벗어난 것, 불확실적인 사건, 사건의 결과 또는 가능성에 대한 이해 또는 지식에 관련된 정보의 부족, 심지어 부분적으로 부족한 상태

3.12 적격성(competence)

의도된 결과를 달성하기 위해 지식 및 스킬을 적용하는 능력

3.13 문서화된 정보(documented information)

조직에 의해 관리되고 유지되도록 요구되는 정보 및 정보가 포함되어 있는 매체

3.14 프로세스(process)

입력을 출력으로 변환시키기 위해 상호 작용하는 활동의 집합

3.15 성과(performance)

측정 가능한 결과

3.16 외주 처리(outsource)

외부 조직에 조직의 기능 또는 프로세스의 일부를 수행토록 하는 것

3.17 모니터링(monitoring)

시스템, 프로세스, 활동의 상태를 결정하기 위해서 확인, 감독 또는 심도 있는 관찰

3.18 측정(measurement)

값을 결정하는 프로세스

3.19 심사(audit)

심사기준이 충족되는 정도를 결정하기 위해 객관적인 증거를 수집하고 객관적으로 평가하기 위한 체계적으로 독립적이며 문서화된 프로세스

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	3. 용어의 정의	쪽번호 : 3/4

3.20 적합(conformity)

요구사항에 충족

3.21 부적합(nonconformity)

요구사항에 불충족

3.22 시정조치(corrective action)

부적합 원인을 제거하고 재발을 방지하기 위한 조치

3.23 지속적 개선(continual improvement)

성과를 향상시키기 위하여 반복하는 활동

3.24 임직원(personnel)

공단의 임직원, 정규직, 무기계약직, 소속외인력(직접고용하지 않고 파견, 용역, 사내하도급)

3.25 비즈니스 관련자(business associate)

조직이 어떠한 형태의 비즈니스 관계를 유지하고 있거나 수립할 계획이 있는 외부자

※ 비즈니스 관련자는 고객, 제휴 파트너, 계약자, 컨설턴트, 협력업체, 공급자, 자문에만 국한하지 않음.

3.26 공직자(public official)

지명, 선출 또는 승계에 관계없이 입법부, 행정부 또는 사법부를 구성하는 사람, 공공기관, 또는 공기업에 포함되어 공적 기능을 수행하는 사람, 국제기구의 공직자 또는 대리인, 공직후보자

3.27 제3자(third party)

조직과는 독립된 개인 또는 기관

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	3. 용어의 정의	쪽번호 : 4/4

3.28 이해 충돌(conflict of interest)

조직을 위한 직무를 수행하는데 있어서 비즈니스, 재무, 가족, 정치적 또는 개인적 이해가 개인의 판단을 방해할 수 있는 상황

3.29 실사(due diligence)

부패리스크의 특징 및 정도를 심도 있게 평가하여, 조직이 특정거래, 프로젝트, 활동, 비즈니스 관련자 및 인원에 대한 결정을 하도록 돕기 위한 프로세스

표 3-1. 반부패 관련 국·내외 제반법규, 국제협약 등

국가	미국	영국	독일	싱가폴	대한민국
법률명	해외부패방지법 (FCPA)	뇌물수수법 (UK Bribery Act 2010)	부패방지법	부패방지법	청탁금지법	이해충돌방지법
적용대상	- 뇌물공여자 : 미국시민권자, 국적자, 거주 미국인, 미국에서 설립됐거나 주 사업장이 미국에 있는 해외기업, 미국 증권거래소 상장 기업 뇌물수수자 : 외국 공무원(정부투자기관이나 국제기구 임직원 등 폭넓게 포함)	뇌물공여자 : 영국법에 근거해 설립된 기업 및 단체, 영국 내에서 사업을 하는 기업 및 사업파트너, 대리인 뇌물수수자 : 외국공무원, 관련된 기능에 종사하는 민간 기업 업무 담당자	공적의무를 수행하는 자가 자신의 직무상 의무를 위반 또는 위반할 것을 대가로 자신 또는 제3자를 위하여 이익을 요구, 약속, 수령한 경우 공직자 또는 특정한 공적 의무를 수행하는 자	‘뇌물’이 아닌 ‘부패한 사례’로 금전이나 선물, 대출, 보상, 사례금, 금전적 이익, 계약, 서비스 제공, 특혜제공 등 포괄적	공무원, 공직유관단체 임직원, 국공립·사립 학교 교직원, 공무수행사인, 언론인 등	공무원, 공직유관단체 임직원, 국공립 학교 교직원 등
처벌	뇌물금지 조항 위반 기업은 각각의 위반사항 당 최고 2백만 달러의 벌금 부과 개인의 경우 최고 25만 달러의 벌금형과 최고 5년의 징역형	개인 : 최고한도 없는 벌금형, 최고 10년의 징역형 또는 벌금, 형사처벌 중복 부과 가능 법인 : 최고한도 없는 벌금형, 공공계약 입찰 참여 금지, 범죄 수익 반환	6개월 이상 5년 이하의 징역 또는 벌금 3년 이하의 징역 또는 벌금	공무원과 관련된 경우 가중처벌 7년 이하의 징역 또는 10만달러 이하의 징역, 양자처벌	3년 이하 징역, 3천만원 이하 벌금	7년 이하 징역, 7천만원 이하 벌금

※ 국제협약 : UN 반부패 협약(2003), OECD 뇌물방지 협약(1997), APEC 반부패 행동계획(2004), G20 반부패 행동계획(2010), 국제반부패 회의(IAACA) 등

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	4. 조직의 상황	쪽번호 : 1/2

4.1 조직과 조직상황의 이해

공단의 부패방지책임자 및 관련 부서장은 조직의 목적과 관련이 있으며 부패방지경영시스템의 목표를 달성하기 위한 조직의 능력에 영향을 주는 외부와 내부 이슈를 정하여야 한다.

4.2 이해관계자의 요구사항과 기대의 이해

공단의 부패방지책임자 및 관련 부서장은 부패방지경영시스템에 관련된 이해관계자 및 이해관계자와 관련되는 요구사항을 결정하여야 한다.

4.3 부패방지경영시스템의 적용범위 결정

공단의 부패방지경영시스템의 적용범위는 이 매뉴얼의 1장에 기술하고 있으며 경영시스템의 경계와 적용가능성을 정할 때 아래의 사항을 고려하여 결정하였다.

(1) 외부와 내부 이슈

(2) 이해관계자 요구사항

(3) 부패리스크 평가 결과

※ 공단의 모든 직원은 자신 또는 타인의 건강, 안전 또는 자유에 대한 긴급한 위기에 봉착하였다는 두려움이 있는 사람이 금품을 제공하는 것은 허용한다.

4.4 부패방지경영시스템

공단은 ISO 37001:2016의 요구사항에 따라 필요한 프로세스와 그 프로세스의 상호작용을 포함하는 부패방지경영시스템의 수립, 문서화, 실행, 유지 및 지속적 검토를 실행하고 필요한 경우 개선해야 한다.

공단의 부패방지경영시스템은 부패리스크를 식별, 평가하고 부패를 예방, 탐지 및 대응하기 위해 계획된 방법을 포함하고 있으며 “표.4-1 부패방지경영시스템 프로세스 식별 및 상호관계”에서 정하고 있다.

4.5 부패리스크 평가

4.5.1 공단의 부패방지책임자 및 관련 부서장은 정기적인 부패 리스크 평가를 다음의 단계로 실시하여야 한다.

(1) 4.1에 나열된 요인들을 고려하여 조직이 합리적으로 예상할 수 있는 부패 리스크를 식별

(2) 식별된 부패 리스크에 대한 분석, 평가 및 우선순위 설정

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	4. 조직의 상황	쪽번호 : 2/2

(3) 평가된 부패 리스크를 완화하기 위한 조직의 현재 관리(existing control)에 대한 적절성 및 효과성 평가

4.5.2 공단은 방침과 목표를 고려하여 조직의 부패리스크 수준을 평가하기 위한 기준으로 “부패리스크관리 프로세스”를 수립하여 운영한다.

4.6 관련문서

(1) 부패리스크 관리 프로세스

표 4-1. 부패방지경영시스템 프로세스 식별 및 상호관계

	부패방지경영시스템 매뉴얼	관리번호 : 제 5장
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	5. 리더십	쪽번호 : 1/4

5.1 리더십과 의지표명

공단은 최고경영자 및 부패방지 관련부서장의 책임사항을 통하여 부패방지경영시스템과 관련된 리더십과 의지표명을 입증한다.

최고경영진 주도 윤리경영시스템 구축 및 운영을 위해, 최고경영진은 윤리경영이 효과적으로 기능하도록 하겠다는 의지를 반영하는 지표를 마련해야 하며 이와 동시에 구체적인 실천방식을 제시해야 한다.

5.2 부패방지 방침

최고경영자는 다음과 같은 부패방지 방침을 수립하고 유지하며 검토/승인 한다.

(1) 부패 금지

(2) 조직에 적용 가능한 부패방지법 준수 요구

(3) 조직의 목적과 부합

(4) 부패방지 목표의 수립, 검토, 달성을 위한 프레임을 제공

(5) 부패방지경영시스템의 요구사항을 만족시키기 위한 실행의지 포함

(6) 선의에 의하거나 보복에 대한 두려움이 없이, 신뢰가 있는 합리적인 확신을 바탕으로 문제를 제기할 수 있도록 권장

(7) 부패방지경영시스템에 대한 지속적 개선을 위한 의지표명 포함

(8) 부패방지 준수 책임자의 권한 및 독립성에 대한 설명

(9) 부패방지 방침 미준수로 인해 발생되는 결과에 대한 설명

5.3 공단의 “부패방지 경영방침”은 매뉴얼 2장에 기술하여 문서화된 정보로 이용 가능하도록 하였으며, 조직 내에서 적절한 언어로 의사소통 되고 이해관계자에게 이용 가능할 수 있도록 한다.

	부패방지경영시스템 매뉴얼	관리번호 : 제 5장
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	5. 리더십	쪽번호 : 2/4

5.4 조직의 역할, 책임, 및 권한

5.4.1 역할과 책임

최고경영자는 부패방지경영시스템의 실행 및 준수를 위한 전반적인 책임을 가지며 해당 역할을 위한 책임 및 권한이 조직 내에서 할당되고 조직 내의 모든 계층에서 의사소통됨을 보장하도록 한다.

모든 계층의 관리자는 부패방지경영시스템 요구사항이 부서 또는 기능에 적용되고 준수 될 것을 요구할 책임이 있어야 한다. 반부패윤리경영위원회, 최고경영자 및 모든 기타 인원은 조직 내에서의 그들의 역할과 관련하여 부패방지경영시스템 요구사항의 이해, 준수, 적용에 대한 책임이 있다.

5.4.2 부패방지경영조직

공단의 부패방지경영시스템 운영을 위한 조직은 “표 5-1 부패방지 경영시스템조직”에 따른다.

5.4.3 반부패윤리경영위원회

(1) 조직의 전략 및 부패방지 방침이 일관됨을 보장

(2) 조직의 부패방지경영시스템 내용 및 운용에 대한 정보를 계획된 주기로 접수 및 검토

(3) 부패방지경영시스템의 효과적 운용에 필요하고 충분하게 자원이 배분되도록 요구

(4) 부패방지경영시스템이 목표를 달성하기 위해 적절히 설계되었음을 보장하고 부패방지경영시스템의 효과성에 기여할 수 있는 인원에 대한 지휘 및 지원

(5) 조직 내 적절한 부패방지 문화의 지속적 개선을 촉진하고 해당 관리자가 부패의 예방 및 발견에 대한 리더십을 실증하도록 그들의 역할을 지원하며, 의심되는 부패 및 실제 부패에 대한 보고 장려

(6) 조직의 부패방지 방침 위반, 의심되는 위반 사항에 대한 선의적 보고, 타당한 확신에 근거한 보고, 거절 등 조직의 사업상 손실(부패에 참여한 개인을 제외)을 초래할 수 있음에도 불구하고, 부패 참여를 거절함으로 인해 어떠한 조직원들도 보복이나 차별 또는 징계조치를 받지 않음을 보장

	부패방지경영시스템 매뉴얼	관리번호 : 제 5장
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	5. 리더십	쪽번호 : 3/4

(7) 계획된 주기로 부패방지경영시스템의 내용 및 운용, 심각하거나 조직적인 부패의 혐의를 관리감독

(8) 조직 외부의 인원에게 부패방지 준수기능의 일부 또는 전부를 부여할 때, 특정 인원이 외부에 위임된 기능에 대한 책임과 권한을 보유하고 있음을 보장.

5.4.5 부패방지 책임자(청렴감찰부/윤리경영부)

(1) 부패방지경영시스템이 조직에 의해 설계되고 실행되고 있는지 감독

(2) 부패방지경영시스템 및 부패와 관련된 이슈에 대하여 조직원들에게 조언과 지침을 제공

(3) 부패방지경영시스템이 이 표준의 요구사항과 적합함을 보장(내부심사)

(4) 반부패윤리경영위원회, 최고경영자 및 다른 준수 책임자에게 부패방지경영시스템의 성과를 보고(경영검토)

(5) 부패 또는 부패방지경영시스템과 관련하여 어떤 문제나 우려사항이 제기될 필요가 있는 경우 반부패윤리경영위원회 및 최고경영자와 직접적이고 신속하게 접촉

5.4.6 부패방지 해당관리자

(1) 조직의 부패방지 경영방침 및 목표에 따라 부패방지경영시스템을 수립, 실행, 유지 및 검토

(2) 부패방지경영시스템 및 부패와 관련된 이슈에 대하여 리스크 평가 및 대응

(3) 부패 또는 부패방지경영시스템과 관련하여 의심되는 부패 및 실제 부패에 대하여 부패방지책임자에게 보고

(4) 부패방지 목표를 포함하는 부패방지경영시스템을 수립, 실행, 유지 및 검토

(5) 적절한 부패방지 문화와 지속적인 개선을 촉진하고 부패의 예방 및 발견에 대한 조치

(6) 조직 내 부패방지 성과에 대한 주기적인 보고

	부패방지경영시스템 매뉴얼	관리번호 : 제 5장
		개정번호 : Rev.3
	5. 리더십	쪽번호 : 4/4

5.5 의사결정의 위임

공단은 최고경영자가 임·직원에게 의사결정 권한을 위임한 경우, 의사결정 프로세스 및 의사결정권자의 권한 수준이 적절하고 실제 또는 잠재적인 이해충돌에서 자유로울 것을 요구하는 의사결정 프로세스 또는 일련의 관리체계를 확립하고 유지해야 한다.

5.6 관련문서

(1) 직제규정

(2) 직제규정 시행세칙

(3) 위임전결지침

(4) 윤리헌장

(5) 공익신고처리 및 공익신고자 보호지침

(6) 부패행위신고 및 범죄고발에 관한 지침

(7) 윤리강령

(8) 성과관리 편람

(9) 국가철도공단 공직자의 이해충돌 방지제도 운영지침

(10) 국가철도공단 임직원의 부동산 신규취득 제한에 관한 지침

표 5-1 부패방지 경영시스템 조직

	부패방지경영시스템 매뉴얼	관리번호 : 제 6장
		개정번호 : Rev.3
	6. 기획	쪽번호 : 1/2

6.1 리스크와 기회를 다루는 조치

공단은 부패방지경영시스템을 기획할 때, 4.1항에서 언급한 내·외부 이슈와 4.2항의 이해관계자 요구사항, 4.5항에서 파악된 부패리스크, 그리고 다음 사항을 위해 다루어져야 할 필요성이 있는 개선의 기회를 고려하여야 한다.

(1) 부패방지경영시스템이 목표를 달성할 수 있음을 합리적으로 보증

(2) 부패방지 방침 및 목표와 관련된 바람직하지 않은 영향의 예방 또는 감소

(3) 지속적 개선

공단은 다음사항을 기획하여야 한다

(1) 부패리스크 파악 및 개선의 기회를 다루기 위한 조치

(2) 부패방지경영시스템 프로세스에 이러한 활동의 통합 및 실행

(3) 이러한 조치에 대한 효과성 평가

6.2 부패방지를 위한 목표와 목표 달성 기획(반부패 시책평가 계획)

공단은 관련 기능 및 계층에서 부패방지경영시스템 목표를 수립하고 문서화된 정보를 유지하여야 한다.

부패방지경영시스템 목표는 다음과 같아야 한다

(1) 부패방지 방침과 일관성이 있어야함

(2) 측정가능 해야 함(가능한 경우)

(3) 4.1에서 언급된 요인, 4.2에서 언급된 요구사항과 4.5에서 파악된 부패 리스크를 고려해야 함

(4) 달성가능해야 함

(5) 모니터링 되어야 함

(6) 의사소통 되어야 함

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	6. 기획	쪽번호 : 2/2

(7) 필요에 따라 갱신되어야 함

부패방지경영시스템 목표 달성 방법을 기획할 때 조직은 달성대상, 필요자원, 책임자, 목표달성시기, 결과에 대한 평가 및 보고 방법, 제재 또는 처벌의 기준을 결정해야 한다

6.3 관련문서

(1) 연도별 부패방지 추진계획

(2) 소속별 반부패 시책평가 계획

(3) 성과관리 편람

(4) 부패리스크 평가 프로세스

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	7. 지원	쪽번호 : 1/4

7.1 지원

공단은 부패방지경영시스템의 수립, 실행, 유지 그리고 지속적 개선에 필요한 자원을 정하고 제공해야 한다.

7.2 역량/적격성

7.2.1 일반사항

공단은 적격성 대상에 대하여 다음 사항을 실행하여야 한다.

(1) 조직의 관리하에 부패방지 성과에 영향을 미치는 업무를 수행하는 조직원에게 필요한 역량 결정

(2) 적절한 학력, 교육훈련 또는 경험을 근거로 이러한 조직원들이 적격하다는 것을 보장

(3) 적용 가능한 경우, 필요한 역량을 갖추기 위한 조치를 취하고 그 조치의 효과성을 평가

(4) 역량의 증거로 적절히 문서화된 정보를 보유

적격성 대상은 다음과 같다

(1) 청렴감찰부, 윤리경영부 부패방지 담당

(2) 부패방지 경영시스템 내부심사원

(3) 청렴지킴이

(4) 전직원(청렴서약서 징구)

<표 7-1> 부패방지 직무별 적격성 기준표

< 부패방지 직무별 적격성 기준표>

직무/직급	이수교육	횟수, 시간	역량
부패방지 준수책임자	국민권익위 부패방지시책평가에서 인정하는 청렴교육 ISO 37001 부패방지 경영시스템 교육 사이버 청렴교육	년 2시간 년 1회, 2시간 년 1회, 2시간	경영성과처 윤리경영부 감사실 청렴감찰부
전직원	국민권익위 부패방지시책평가에서 인정하는 청렴교육 소속별 청렴순회교육	년 2시간 년 1회, 2시간
임원이상	고위직 대상 청렴교육	년 1회, 2시간	본부장 이상 경영진
내부심사원	ISO 37001 내부심사원 교육	년 1회, 8시간	건설, 기술, 시설 관련 업무 경험 2년 이상 과장 직급 이상
청렴강사 지원자	국민권익위 청렴연수원 청렴강사 양성 기본과정	1회, 4일	윤리부서 근무 경력 또는 청렴지킴이 경력

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	7. 지원	쪽번호 : 2/4

7.2.2 고용프로세스

7.2.2.1 공단은 모든 구성원과 관련하여, 다음과 같은 절차를 실행해야 한다.

(1) 고용의 조건으로 부패방지 방침과 부패방지경영시스템을 준수할 것을 요구하고, 미준수 시 징계하는 권한을 제공

(2) 고용이 시작된 이후 적절한 기간 내 부패방지 방침에 대한 접근권한을 부여하고 해당 방침과 관련된 교육훈련 실시

(3) 부패방지 방침 및 부패방지경영시스템을 위반하는 구성원에 대해 적절한 징계조치를 취할 수 있는 절차 보유.

(4) 다음 (5), (6)의 사유로 구성원이 보복, 차별 또는 징계조치를 받지 않도록 보장

예 : 위협, 따돌림, 좌천, 발전방해(preventing advancement)

(5) 부패와 관련한 모든 활동에 참여 거부 또는 거절

(6) 미수, 실행 또는 의심되는 부패나 부패방지 방침 또는 부패방지경영시스템 위반에 대해 선의나 합리적인 확신을 근거로 제기되는 우려사항 보고

7.2.2.2 공단은 부패 리스크 평가에서 결정된 사항을 고려하여 부패리스크에 노출된 모든 직원 및 부패방지 준수책임자는 다음의 절차를 실행해야 한다.

(1) 구성원의 고용 또는 재배치의 적절성과 그들이 부패방지 방침 및 부패방지경영시스템의 요구사항을 준수할 것이라고 믿는 것이 타당한지를 확인하기 위해 고용하기 전, 인사이동 전 또는 승진 전에 실사를 실시

(2) 구성원들이 부패를 조장하지 않기 위한 합리적인 보호장치로 성과보너스, 기타 인센티브를 주기적으로 검토

(3) 부장급 이상은 직무청렴계약서를 체결하여 부패방지 방침 준수를 확인

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7.3 인식과 교육훈련

공단은 모든 직원에게 충분하고 적절한 부패방지 인식과 교육훈련을 제공해야 한다. 교육훈련은 다음의 사항을 포함하여야 하며 해당되는 경우 부패 리스크 평가 결과를 고려하여야 한다.

(1) 조직의 부패방지 방침, 절차와 부패방지경영시스템 준수 의무

(2) 부패 리스크 및 부패로 인하여 조직 및 구성원에게 초래되는 피해

(3) 업무와 관련하여 부패가 발생할 수 있는 상황과 이러한 상황을 인식하는 방법

(4) 청탁 또는 뇌물제공을 인식하고 대응하는 방법

(5) 부패를 예방 및 회피하고 중요 부패 리스크 지표를 인식할 수 있는 방법

(6) 개선된 부패방지 성과와 부패 혐의에 대한 신고의 효과성

(7) 부패방지경영시스템의 요구사항을 지키지 않을 경우 미치는 영향과 잠재적인 결과

(8) 모든 부패 우려사항을 보고할 수 있는 방법과 대상

(9) 이용 가능한 교육훈련 및 자원에 대한 정보

노출된 부패 리스크 및 모든 상황 변화에 대하여 적절한 부패방지 인식과 교육훈련이 모든 직원에게 정기적으로 제공되어야 하며, 특히 파악된 부패 리스크를 고려하여 비즈니스 관련자를 대상으로 부패방지 인식과 교육훈련을 실행해야 한다.

인식과 교육훈련이 필요한 비즈니스 관련자, 교육훈련 내용 및 방법, 교육훈련의 내용 그리고 언제 누구에게 제공하였는지에 대한 문서화된 정보를 보유해야 한다.

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7.4 의사소통

7.4.1 공단은 다음 사항을 포함하는 부패방지경영지스템에 관련된 내부 및 외부 의사소통을 결정하여야 한다.

(1) 의사소통 내용

(2) 의사소통 시기

(3) 의사소통 대상

(4) 의사소통 방법

(5) 의사소통 담당자

(6) 의사소통 언어

7.4.2 부패방지 방침은 공단의 모든 구성원과 비즈니스 관련자에게 이용가능 하여야 하고, 부패 리스크에 제기되는 인원 및 비즈니스 관련자에게 직접적으로 의사소통 되어야 하며, 조직 내·외부 의사소통 채널을 통하여 공개되어야 한다.

7.4.3 공단의 부패방지 담당부서(윤리경영부)는 “부패방지경영 의사소통식별표”를 작성 관리하여야 한다.

표 7-2. 부패방지경영 의사소통 식별표

<부패방지경영 의사소통 식별표>

구분		내용	시기	수단/언어	누가
이해관계자	국회	국회의원 요구자료(공단 청렴관련)	국정감사 시	문서/한글	윤리경영부
	국토교통부	공직자 행동강령 등 청렴관련 정책	상시	문서/한글	윤리경영부
	국민권익위원회	부패방지추진계획	3월~4월	문서/한글	윤리경영부
	국민	윤리헌장, 부패방지방침	상시	홈페이지/한글	윤리경영부
공급업체/협력사	감리사, 시공사	KR파트너 Clean 10훈	제, 개정시	문서 및 포스터/한글	윤리경영부
	기자재 납품업체	KR파트너 Clean 10훈	제, 개정시	문서 및 포스터/한글	윤리경영부
	용역사	KR파트너 Clean 10훈	제, 개정시	문서 및 포스터/한글	윤리경영부
직원		부패방지방침	상시	홈페이지/한글	윤리경영부
		임직원 행동강령, 윤리강령	상시	내부업무사이트/한글	윤리경영부/감사실
		직무청렴계약서	관리직 진급 시	문서/한글	윤리경영부
		조사결과	부패발생시	문서/한글	감사실
		종합청렴도 평가 결과	평가 종료 후	내부메일/한글	윤리경영부

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7.5 문서화된 정보

7.5.1 공단의 부패방지경영시스템에는 ISO 37001:2016 표준에서 요구하는 문서화된 정보와 부패방지경영시스템의 효과성을 위해 공단이 결정한 문서화된 정보를 포함하고 있다.

7.5.2 문서화된 정보를 작성하거나 갱신할 경우, 공단은 내용(예:제목, 날짜, 작성자, 문서번호), 형식(예:언어, 소프트웨어 버전), 매체(예:종이, 전자매체)등의 적절성과 충족성에 대한 검토 및 승인에 대한 적절함을 보장하여야 한다.

7.5.3 문서화된 정보는 필요한 장소 및 시기에 사용 가능하고 사용하기에 적절하고 충분하게 보호될 수 있도록 관리한다.

7.5.4 문서화된 정보의 관리를 위해 당사는 배포, 접근, 검색 및 사용과 가독성 보존을 포함한 보관 및 보존, 변경관리, 보유 및 배치 등의 사항을 관리하여야 한다.

7.5.5 부패방지경영시스템의 기획과 운용을 위해 필요하다고 조직이 정한 외부 출처의 문서화된 정보는 적절하게 식별되고 관리되어야 한다.

7.6 관련문서

(1) 인사규정, 인사규정시행세칙

(2) 취업규칙

(3) 윤리강령(직무청렴서약서)

(4) 교육훈련규정, 교육훈련프로세스

(5) 문서 및 기록관리프로세스, 프로세스작성 및 관리프로세스

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	8. 운용	쪽번호 : 2/5

8.1 운용 기획 및 관리

공단은 부패방지경영시스템의 요구사항을 충족시키고 다음사항에 의해 본 매뉴얼 6장의 6.1항에서 결정된 조치를 실행하기 위해 다음사항에 따라 필요한 프로세스를 계획, 실행, 검토 및 관리해야 한다.

(1) 프로세스에 대한 기준 수립

(2) 기준에 따라 프로세스 관리의 실행

(3) 프로세스가 계획대로 수행되고 있다는 것을 증명하는 문서화된 정보의 보유

이러한 프로세스에는 본 매뉴얼 8장의 8.2항에서 8.10항까지 언급된 특정한 관리가 포함되어야 하며 계획된 변경을 관리하고 의도하지 않은 변경의 결과를 검토해야 하며, 필요에 따라 모든 부정적인 영향을 완화하기 위한 조치를 취하여야 한다.

8.2 실사(due diligence)

본 매뉴얼 4장의 4.5항에서 수행된 조직의 부패리스크 평가가 적용 대상인 경우 공단은 특정거래, 프로젝트, 활동, 비즈니스 관련자 및 이러한 범주에 포함되는 일정 직위에 있는 구성원들과 관련된 부패 리스크의 본질 및 범위를 평가해야 한다.

이 평가는 부패 리스크를 평가하기 위해 충분한 정보를 확보하는 데 필요한 모든 실사를 포함해야 한다. 실사는 변경사항과 새로운 정보가 적절히 반영될 수 있도록 정해진 주기에 따라 최신화되어야 한다.

8.3 재무적 관리

공단은 회계, 재무 등 관련된 부패리스크를 관리하는 재무적 관리를 실행하여야 한다.

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8.4 비 재무적 관리

공단은 구매, 계약, 보상, 인사, 감사, 공사 및 용역, 법규 및 규제 활동과 같은 분야와 관련된 부패리스크를 관리하는 비재무적 관리를 실행하여야 한다.

8.5 통제 받는 조직과 비즈니스 관련자의 부패방지 관리 실행

8.5.1 통제 받는 조직

공단이 통제하는 기타 모든 조직이 부패방지경영시스템을 실행 또는 자체 부패방지 관리 절차를 실행해야 한다. 또한 4장의 4.5항에 따라 수행된 부패리스크 평가를 반영하여 통제받는 조직이 직면하는 부패리스크에 대하여 합리적이고 비례적인 범위 내에서만 적용한다.

8.5.2 통제하지 못하는 조직

공단은 부패리스크 평가 또는 실사를 통해 파악된 부패리스크에 대해 조직이 통제하지 못하는 비즈니스 관련자 그리고 그 비즈니스 관련자가 실행한 부패방지 관리가 관련 부패리스크 완화에 도움이 되는 경우 다음과 같은 절차를 실행하여야 한다.

(1) 비즈니스 관련자가 관련 부패리스크를 관리하는 부패방지 관리수단을 보유하고 있는지 여부를 결정

(2) 비즈니스 관련자가 부패방지 관리수단을 갖추고 있지 않거나 그것을 보유하고 있는지 여부를 입증하는 것이 불가능한 경우

1) 조직은 관련 거래, 프로젝트 또는 활동과 관련하여 부패방지를 위한 관리수단의 실행을 비즈니스 관련자에게 요구

2) 부패방지를 위한 관리수단 실행을 비즈니스 관련자에게 요구할 수 있는 경우, 해당 비즈니스 관련자와의 관계(4.5 및 8.2 참조)에 대한 부패리스크와 조직이 이러한 리스크를 관리하는 방법(8.3, 8.4 및 8.5 참조)을 평가할 때 이를 고려

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8.9 문제/우려사항 제기

공단은 다음과 같은 절차를 실행해야 한다.

(1) 시도 또는 의심되는 실제 부패 또는 부패방지경영시스템에서의 모든 위반사항 또는 취약점을 부패방지 책임자 또는 적절한 구성원(직접 또는 적절한 제3자를 통해)에게 선의적으로 또는 타당한 확신에 근거하여 신고할 수 있도록 장려

(2) 조사 진행을 위해 필요한 경우를 제외하고, 조직은 보고서를 기밀로 취급하며, 보고자 및 보고서에 포함되거나 참조된 다른 인원의 신원을 보호

(3) 익명 신고를 허용하되 객관적인 증빙이 있는 경우 조사등에 착수하고, 그렇지 않은 경우 정보사항으로 관리

(4) 선의적으로 또는 타당한 확신에 근거하여 부패의 시도, 실제 수수 또는 의심에 대해 또는 부패방지 방침이나 부패방지경영시스템의 위반에 대해 우려를 제기하거나 신고하는 인원에 대한 보복을 금지하고 보복으로부터 보호

(5) 인원이 부패와 연루될 수 있는 우려 또는 상황에 직면한 경우, 직원이 적절한 인원으로부터 무엇을 해야 하는지에 대하여 조언을 받을 수 있도록 할 것

공단은 모든 인원이 신고절차를 인식하고, 이용가능하며, 절차에 따른 자신의 권리와 보호를 인식하고 있음을 보장하여야 한다.

8.10 부패의 조사 및 처리

조직은 다음과 같은 절차를 실행해야 한다

(1) 신고, 적발 또는 합리적으로 의심되는 모든 부패에 대해 또는 부패방지방침이나 부패방지경영시스템에 대한 위반에 대해 해당되는 경우 평가와 조사를 요구

(2) 조사에서 부패 또는 부패방지방침이나 부패방지경영시스템의 위반이 드러난 경우, 이에 대한 적절한 조치 요구

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	8. 운용	쪽번호 : 5/5

(3) 조사가 가능하도록 조사자들에게 권한 부여

(4) 관련된 인원에게 조사에 대한 협조 요구

(5) 조사 현황 및 결과가 부패방지 준수기능 및 기타 준수기능에 적절하게 보고되도록 요구

(6) 조사가 기밀로 수행되고 조사결과가 기밀로 유지되도록 요구

조사는 조사받는 역할이나 기능인원 이외의 인원이 수행하고 보고되어야 한다. 조직은 조사를 수행할 비즈니스 관련자를 지명할 수 있으며, 조사받는 역할이나 기능에 포함되지 않은 인원에게 결과를 보고할 수 있다.

8.11 관련문서

(1) 임직원행동강령, 공익신고처리 및 공익신고자 보호지침

(2) 부정청탁 및 금품 등 수수의 신고사무처리지침, 부패행위신고 및 범죄 고발에 관한 지침

(3) 회계규정, 회계규정시행세칙, 금융위험관리지침, 계약관리프로세스, 공공구매제도프로세스

(4) 토지 등의 보상프로세스

(5) 인사규정, 인사규정시행세칙, 감사규정, 공사 및 용역관리규정

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9.1 모니터링, 측정, 분석 및 평가

공단은 다음 사항을 결정하여야 한다.

(1) 모니터링 및 측정의 대상

(2) 모니터링 책임자

(3) 유효한 결과를 보장하기 위하여 필요한 모니터링, 측정, 분석 및 평가에 대한 방법

(4) 모니터링 및 측정 수행시기

(5) 모니터링 및 측정결과에 대한 분석, 평가시기

(6) 정보의 보고 대상 및 방법

공단은 방법 및 결과에 대한 증거로 적절히 문서화된 정보를 보유해야 한다.

공단은 부패방지 성과 및 부패방지경영시스템의 효율성을 평가해야 한다.

9.2 내부심사

9.2.1 공단은 부패방지경영시스템의 다음사항에 대한 정보를 제공하기 위해, 계획된 주기로 내부심사를 수행해야 한다.

(1) 부패방지경영시스템에 대한 조직의 자체 요구사항 및 ISO 37001;2016 표준의 요구사항 준수여부

(2) 부패방지경영시스템이 효과적으로 실행되고 유지되는지 여부

9.2.2 조직은 다음사항을 실행하여야 한다

(1) 주기, 방법, 책임, 요구사항의 기획 및 보고를 포함하는 심사프로그램의 계획, 수립, 실행 및 유지 그리고 심사프로그램에는 관련 프로세스의 중요성과 이전 심사 결과가 고려되어야 한다

(2) 심사기준 및 개별 심사의 적용범위 규정

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(3) 심사 프로세스의 객관성 및 공정성을 보장하기 위한 적격성 있는 심사원의 선정 및 심사수행

(4) 심사결과가 관련 경영자, 부패방지책임자, 최고경영자에게 보고됨을 보장

(5) 심사프로그램의 실행 및 심사결과에 대한 증거로 문서화된 정보의 보유

9.2.3 이들 심사는 합리적이고 비례적이며 리스크 기반으로 이루어져야 한다. 심사는 다음 사항에 대한 절차, 관리, 시스템을 검토하는 내부심사 프로세스 또는 다른 절차로 구성되어야 한다.

(1) 부패 또는 부패혐의

(2) 부패방지 방침 또는 부패방지경영시스템 요구사항 위반

(3) 비즈니스 관련자가 해당 조직의 부패방지를 위한 요구사항을 준수하지 못하는 경우

(4) 부패방지경영시스템의 약점 또는 개선기회

9.2.4 심사프로그램의 객관성과 공평성을 보장하기 위해, 다음 중 하나의 방법으로 인원에 의한 이러한 심사가 수행됨을 보장해야 한다.

(1) 해당 프로세스를 위해 수립되거나 지정된 독립적인 기능 또는 인원

(2) 부패방지책임자(심사범위가 부패방지경영시스템 그 자체에 대한 평가 또는 부패방지준수기능의 책임과 관련된 유사한 업무를 포함하지 않아야 함)

(3) 심사 대상 이외의 부서 또는 기능을 담당하는 적절한 인원

(4) 적절한 제3자

(5) (1)부터 (4)중 어느 하나를 포함하는 그룹

조직은 심사원이 자신의 업무영역을 심사하지 않도록 해야 한다

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9.3 경영검토

9.3.1 최고경영자 검토

최고경영자는 공단의 지속적인 적절성, 충족성 그리고 효과성을 보장하기 위하여 계획된 주기로 반부패윤리경영위원회를 통해 부패방지경영시스템을 검토해야 한다

9.3.1.1 최고경영자는 다음의 고려사항을 포함하여 검토해야 한다.

(1) 이전 경영검토에 따른 조치의 상태

(2) 부패방지경영시스템과 관련된 외부 및 내부 이슈의 변화

(3) 다음 경향을 포함하여 부패방지경영시스템의 성과에 대한 정보

1) 부적합과 시정조치

2) 모니터링 및 측정결과

3) 심사결과

4) 부패에 대한 보고서

5) 조사

6) 조직이 직면한 부패리스크의 성질과 범위

(4) 부패리스크를 다루기 위한 조치의 효과성

(5) 10.2에 언급된 바와 같이 부패방지경영시스템의 지속적인 개선기회

9.3.1.2 최고경영자 검토결과는 지속적 개선 기회 및 부패방지경영시스템 변경에 대한 필요성에 관한 결정을 포함하여야 한다

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9.3.2 지배기구 검토(반부패윤리경영위원회)

반부패윤리경영위원회는 부패방지책임자가 제공한 정보와 반부패윤리경영위원회가 요구 또는 다른 정보를 토대로 부패방지경영시스템에 대해 주기적으로 검토하여야 한다. 조직은 반부패윤리경영위원회 검토결과의 증거로써 요약된 문서화된 정보를 보유하여야 한다

9.4 부패방지 책임자 검토

부패방지 책임자는 부패방지경영시스템의 다음 사항을 지속적으로 평가해야 한다.

(1) 공단이 직면한 부패리스크를 효과적으로 관리하기 위해 충분 여부

(2) 효과적인 실행 여부

적절한 경우, 부패방지 책임자는 반부패윤리경영위원회 및 최고경영자에게 조사 및 심사의 결과를 포함하여 부패방지경영시스템의 충족성 및 실행에 대하여 정기적  또는 비정기적으로 보고하여야 한다.

9.5 관련문서

(1) 윤리강령

(2) 경영검토 및 내부심사 프로세스

(3) 청렴옴부즈만의 설치 및 운영에 관한 지침

(4) 전략경영업무처리지침

(5) 인권경영이행지침

(6) 감사사무처리지침

(7) 외부감사 수감업무 처리지침

(8) 성과관리편람

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10.1 부적합 및 시정조치

공단은 부적합 발생 시, 다음 사항을 실행하여야 한다.

(1) 부적합에 대하여 즉시 조치하고, 적용가능한 경우 부적합을 관리하고 시정조치 하여 결과를 보관

(2) 부적합이 재발하거나 다른 곳에서 발생하지 않도록 검토, 부적합 원인결정 및 유사한 부적합이 존재하거나 잠재적으로 발생할 수 있는지에 대하여 결정을 통하여 부적합의 원인을 제거하기 위한 조치의 필요성을 평가

(3) 필요한 모든 조치를 실행

(4) 취해진 모든 시정조치의 효과성 검토

(5) 필요한 경우 부패방지경영시스템의 변경

시정조치는 직면한 부적합 영향에 적절하여야 한다.

조직은 부적합의 성격 및 취해진 모든 시정조치의 결과는 증거로써 문서화된 정보를 보유하여야 한다.

10.2 지속적 개선

공단은 부패방지경영시스템의 적절성, 충족성 및 효과성을 지속적으로 개선해야 한다

10.3 관련문서

(1) 부적합관리 및 시정조치프로세스

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장번호	ISO 37001 규격조항	제목	관련규정
제4장	4.1∼4.5	조직의 상황	- 부패리스크 관리 프로세스
제5장	5.1∼5.3	리더십	- 직제규정, 직제규정시행세칙, 위임전결지침 - 윤리헌장, 윤리강령 - 공익신고처리 및 공익신고자 보호지침, 부패행위신고 및 범죄고발에 관한 지침
제6장	6.1∼6.2	기획	- 연도별 부패방지 추진계획, 소속별 반부패시책평가 계획, - 성과관리편람, 부패리스크 평가 프로세스
제7장	7.1∼7.5	지원	- 인사규정, 인사규정시행세칙, 취업규칙 - 교육훈련규정, 교육훈련프로세스 - 문서 및 기록관리프로세스, 프로세스 작성 및 관리프로세스
제8장	8.1∼8.10	운용	- 임직원행동강령, 공익신고처리 및 공익신고자 보호지침, 부정청탁 및 금품 등 수수의 신고사무 처리지침, 부패행위신고 및 범죄 고발에 관한 지침, 국가철도공단 공직자의 이해충돌 방지제도 운영지침, 국가철도공단 임직원의 부동산 신규취득 제한에 관한 지침 - 회계규정, 회계규정시행세칙, 금융위험관리지침, - 계약관리프로세스, 공공구매 제도프로세스, 토지 등의 보상 프로세스, 공사 및 용역관리규정 - 인사규정, 인사규정시행세칙, 감사규정
제9장	9.1∼9.4	성과평가	- 윤리강령, 경영검토 및 내부심사 프로세스, 청렴옴부즈만의 설치 및 운영에 관한 지침 - 전략경영업무처리지침, 인권경영이행지침, 성과관리편람 - 감사사무처리지침, 외부감사 수감업무 처리지침
제10장	10.1∼10.2	개선	- 부적합관리 및 시정조치프로세스