	품질경영절차서	관리번호:	품경절-08
		개정번호 :	4
	내부심사 및 평가
		쪽 번 호 :	1/7

목적 및 범위	철도건설 사업관리를 수행하는 공단 각 부서(본사, 지역본부)가 공단 품질환경안전경영계획서에 따라 업무를 수행하고 있는가를 확인하여 시스템이 업무에 적합한지 또는 업무를 효율적으로 수행하는지를 판단하는 내부심사 절차에 대하여 기술한다.

관련부서	주관부서 : 품질안전경영처
	관련부서 : 공단 각부서(본사, 지역본부)

관련문서	1. 통합경영계획서 제4.3장 (심사관리) 2. 부적합관리 및 시정조치 절차서 (품경절-12)

붙임자료	심사점검표 (품경절-08-01, Rev.2)
성과관리대상		입력(Input)/업무 개시			출력(Output)/업무종료․
․심사일정 준수 ․심사지적사항의 시정 확인		시기	자료	제공조직	자료	후속업무 수행조직	후속업무
		내부심사 계획일정	계획서 절차서 업무수행근거	전체부서	심사보고서	․품질안전 경영처 ․전체부서	․심사지적사항 확인 ․심사지적사항 조치

개정 번호	개정 일자	개정사유 및 내용	주관 부서	작성자	검토자	승인자
0	2004. 5.11	신규제정	품질환경처	정재민	이봉철	김정주
1	2005. 4.29	OHSAS 18001 규격 반영 안전경영사항 추가	품질환경처	최승선	이봉철	배종규
2	2006. 3.28	조직개편으로인한 부서명 변경 ERP시스템 도입에 따른변경	품질환경팀	최승선	김문진	백경래
3	2007. 6.19	고객만족경영을 위한 절차 개선 및 조직개편에 따른 부서명 변경	품질경영팀	최상영	김문진	최승룡
4	2011.12.	조직개편에 따른 부서명 변경 및 심사전 역량강화교육 시행추가 반영	품질안전경영처	조인행	김창길	김영우

	품질경영절차서	관리번호:	품경절-08
		개정번호 :	4
	내부심사 및 평가
		쪽 번 호 :	2/7

업 무 흐 름	업 무 내 용	관련근거/사용서식
매년3월 품질안전환경 심사주관부서 심사15일전 품질안전환경 심사주관부서	1. 품질안전환경 심사주관부서는 매년 3월초까지 공단 내부조직(본사, 지역본부, 시설장비사무소)에 대하여 연간 내부심사계획을 수립하여 경영지원안전실장 승인 후 해당 심사대상조직에 통보 1) 내부심사 대상 조직 선정시 고려사항 ․과거심사(내․외부)시 문제가 발생한 조직 ․대내적으로 문제가 다수 발생하는 조직 ․사업 및 시공관리상 중요성이 인정되는 조직 2) 년간 내부심사 계획에 포함사항 ․심사대상 ․심사예정월 3) 년간 심사일정의 조정 심사 계획의 변경, 조정이 필요시, 심사전 1개월전까지 심사대상 부서와 품질안전환경 심사주관부서 간에 협의에 의해 조정 가능. 2. 품질안전환경 심사주관부서는 년간 정기 내부심사 계획에 의거 심사예정 15일전까지 정기 내부심사 수행계획을 수립하여 경영지원안전실장 승인 후 심사대상 부서에 통보 및 EPMS시스템에 심사계획 등록 단, 특별심사가 필요한 경우, 년간 계획에 관계없이 품질안전환경 심사주관부서는 심사예정 1일전 까지 심사수행계획을 수립 및 통보 1) 심사수행계획에 포함사항 ․심사대상별 심사 일정 및 시간 ․심사 목적 및 심사 범위(대상)

	품질경영절차서	관리번호:	품경절-08
		개정번호 :	4
	내부심사 및 평가
		쪽 번 호 :	3/7

업 무 흐 름	업 무 내 용	관련근거/사용서식
(심사 3일전) 심사기준 확보 및 통보 심사원 심사원 심사전 역량강화 교육 심사수행 심사원	․심사수행자 2인 이상(심사대상조직과 직접적인 책임이 없는 공단 직원 또는 외부전문가) 3. 지정된 심사원은 필요시 심사에 사용할 심사 점검표를 작성하여 해당심사 대상부서에 통보 1) 심사점검표 작성시 참고 자료․문서 ․품질환경안전경영계획서 ․업무관련 절차서 ․해당 조직의 업무분장 ․과거 심사 (내/외부)시 나타난 문제점 4. 심사 전 역량강화 교육 1) 품질안전환경 심사주관부서는 내부 및 외부 심사를 대비하여 공단 내부심사원에 대한 심사기법 등 내실있는 심사를 도모하기 위한 역량강화교육 시행 2) 시행일시 : 내부심사 시행전 3) 참석대상 : 국제인증심사원중 선정된 내부심사원 4) 주요내용 : ISO/OHSAS 심사기법 등 심사요령 및 전년도 지적사항 경향분석 등 5. 지정된 심사원은 심사일정계획에 준하여 심사점검표에 기재한 사항을 확인. 1) 심사수행기법 ․상대방이 업무수행방법 및 기준을 이행하고 있는 질문(Ask) ․상대방의 설명을 청취(Listen) ․상대방에게 실행한 근거를 제출 요구(Show me) ․제출한 근거를 믿음(Believe) 2) 질문방법 ․상대방이 설명을 하도록 의문부사(5W1H)를 사용하여 질문 ․상대방이 시간 지연을 목적으로 장황화게 설명시는 정중히 중단 ․지위고하에 관계없이 존댓말로 질문하고, 상 대방의 의견을 존중	심사점검표 (품경절-08-01)

	품질경영절차서	관리번호:	품경절-08
		개정번호 :	4
	내부심사 및 평가
		쪽 번 호 :	4/7

업 무 흐 름	업 무 내 용	관련근거/사용서식
심사원 심사결과 설명 확인근거 및 사유기재 심사원 심사원	6. 심사원은 심사결과를 점검표에 기재 1) 심사결과분류 ․S(만족) : 설명 및 실행실적이 만족시 ․F(지적) : 설명 또는 실행실적이 불만족시 ․NO(미발생) : 설명은 만족하나 실적이 발생되지 않은 경우(단, 실적발생이 당연한데 실적확보가 안되는 경우는 “F") ․NA(해당무) : 업무에 해당이 안되는 경우 2) 심사결과 지적사항(F) 및 미발생(NO)으로 판정시, 점검표에 근거, 사유기재 ․지적사항(F)인 경우 : - 설명이 불일치 할 경우, 상대방이 이해 부족인지 또는 시스템이 업무와 불일치 한 지 기재 - 실행실적이 불일치 할 경우, 확인한 자료, 기록의 번호, 일자 또는 불일치한 내용 기재 ․미발생(NO)인 경우 : - 미발생한 사유 기재하거나 차기 발생예정 기한을 기재 3) 경미한 사항(2자, 탈자 등)은 심사 종료시까지 보완한 경우 지적사항이 아니지만, 보완이 불 가능시 지적사항으로 판정 7. 심사종료시 심사원별로 심사총평, 심사 지적사항, 미발생사항을 심사대상 조직에게 통보 ․심사지적사항에 대하여 심사대상의 구두 동의가 필요하며, 시정방안(조치, 기한)을 협의하여 점검표에 기재 * 구두 동의가 불가능시 점검표에 협의없이 점검표에 “동의불가” 기재 * 심사지적사항은 시정조치요구사항, 현지시정 사항 및 권고사항으로 구분하여 기재

심사결과 기재

	품질경영절차서	관리번호:	품경절-08
		개정번호 :	4
	내부심사 및 평가
		쪽 번 호 :	5/7

업 무 흐 름	업 무 내 용	관련근거/사용서식
심사후 3일내 심사원 품질안전환경 심사주관부서	8. 심사원중 선임자는 일일 심사결과를 품질안전환경 심사주관부서에 통보하고 종료후 3일이내에 심사완료보고서를 심사주관부서에 제출 1) 심사보고서 포함 내용 ․심사대상 및 심사일 ․심사 수행자 및 심사대상책임자 ․품질환경안전경영시스템 문서의 변경 필요성 (지적사항 중 시스템과 업무가 불일치한 경우) ․심사 시정조치/현지시정 사항 요구 및 회신 요구일 ․권고사항 2) 현지시정 또는 시정조치 요구 대상 ․ 현지시정 : 단순한 부적합으로 즉시 시정 가능한 지적사항 ․ 시정조치요구 : 중대한 부적합으로 원인파악 및 원인제거를 통한 재발 방지가 필요한 사항 3) 시정권고사항은 부서별로 자체 시정하여 관리 (차기 심사 시 시정여부 확인) 9. 품질안전환경 심사주관부서는 심사지적사항 요구, 회신 및 확인, 종결 등의 상황을 전산시스템(EPMS)에 등록하여 관리	EPMS

	품질경영절차서	관리번호:	품경절-08
		개정번호 :	4
	내부심사 및 평가
		쪽 번 호 :	6/7

업 무 흐 름	업 무 내 용	관련근거/사용서식
심사대상 부서 심사원 품질안전환경 심사 주관부서	10. 지적된 심사대상 조직은 지정된 회신요구일 이내에 시정조치 완료 또는 계획을 수립하여 품질안전환경 심사주관부서에 회신 - 시정조치 완료시는 해당 근거 자료를 첨부하여 회신 - 계획 수립시는 완료예정일 및 처리방안을 회신 11. 심사원 또는 품질안전환경 심사주관부서는 처리 결과를 확인 후 만족시 전산시스템(EPMS) 에 등록하여 종결처리 1) 확인방법 ․실행근거 자료 검토 또는 ․재방문 및 확인심사(주기1)	부적합관리 및 시정조치 절차서(품경절-12) EPMS

	품질경영절차서	관리번호:	품경절-08
		개정번호 :	4
	내부심사 및 평가
		쪽 번 호 :	7/7

1. 용어정의

1) 정기심사

년간 내부 심사 계획에 의해 주기적으로 공단 내 조직에 대하여 실시하는 심사

2) 확인심사(Follow-up Audit)

심사결과 발견한 지적사항에 대한 시정 또는 시정조치의 이행결과를 확인하는 심사

3) 비정기 심사(특별심사)

중대한 품질/환경 위배 사항(사고발생, 상급기관 지적, 사회적으로 물의 발생 등)이 발생하여 근본원인 및 재발방지를 위해 실시하는 심사

4) 내부심사자

내부심사를 수행하는 공단 인원 또는 외부 전문가로 다음과 같은 소정의 교육을 이수하거나 공인 자격(예, 심사원 자격)을 보유한 인원으로 심사대상 조직과는 업무상 책임을 갖지 않고 독립성이 보장된 인원

․내부심사자(대상: 공단직원)의 자격부여 교육

- 교육주관자 : 본사 품질안전환경 심사주관부서

- 교육과목 : 심사 기법 및 품경절-08(내부심사 및 평가)

- 교육시간 :

․최초 심사자 자격 인증 대상: 6시간 이상

․내부심사자로 인증되었으나 1년 이상 심사 미수행자 : 4시간 이상(심사기법)

- 경력 및 등급 : 건설관련 업종 근무기간 5년 이상 또는 과장급 이상

			심사점검표 (갑)						심사대상조직
심사일자					심사원
심사대상조직 참석자 (부서명, 직위, 성명) :
심사적용문서 (문서번호, 개정번호) : 통합경영계획서, 내부심사 및 평가 절차서
문서번호 항목번호	심 사 내 용						판정	F : 확인근거 NO : 사유, 예정일
심사원 (성명, 서명) :				판정범례 S(Satisfactory) : 만족 F(Finding) : 지적사항 NA(Not Applicable) : 적용안 됨 NO(No Activity) : 미발생, 미시행
입회자 (성명, 서명) :

품경절-08-01, Rev.2                     붙임1(1/2)

		심사점검표 (을)			심사대상조직
문서번호 항목번호	심 사 내 용		판정	F : 확인근거 NO : 사유, 예정일

품경절-08-01, Rev.1                   붙임1(2/2)