	품질경영 절차서	관리번호 :	품경절-11
		개정번호 :	00
	품질인증심사 운영 및 수행 절차
		쪽 번 호 :	1/13

목적 및 범위	철도용품에 대한 품질인증 체계심사 전반에 걸친 일반적인 운영절차를 규정하며 인증신청자에 대한 인증서비스를 최대화 하고, 품질인증 체계심사(신규심사, 추가심사, 변경심사, 사후심사, 문서심사, 현장심사, 확인심사)에 대하여 심사반이 준수하여야 할 일반적인 사항을 정함으로써 품질인증 체계심사의 공정성과 정확성 및 업무의 능률성을 향상 시키고자 하는데 목적

관련부서	주관부서 : 녹색철도연구원
	관련부서 : 철도용품 품질인증 관련 공단 내 관련부서

관련문서	◯ 철도안전법 ◯ 철도안전법 시행령 ◯ 철도건설법 시행규칙 ◯ 철도용품 품질인증 시행지침 ◯ 철도용품 품질인증 매뉴얼

붙임자료	1. 심사계획서(품경절-11-01, Rev.0) 2. 심사일정표(품경절-11-02, Rev.0) 3. 세부심사 계획표(품경절-11-03, Rev.0) 4. 인증신청자 확인사항(품경절-11-04, Rev.0) 5. 문서심사 보고서 (품경절-11-05, Rev.0) 6. 문서심사 내용 (품경절-11-06, Rev.0) 7. 문서심사 시정조치 결과/확인서(품경절-11-07, Rev.0) 8. 체계심사 일지(품경절-11-08, Rev.0) 9. 시작/종료회의 의제(품경절-11-9, Rev.0) 10. 시작/종료회의 참석자명단(품경절-11-10, Rev.0) 11. 체계심사 표(품경절-11-11, Rev.0) 12. 부적합보고서(품경절-11-12, Rev.0) 13. 체계심사보고서(품경절-11-13, Rev.0) 14. 인증서 기재내용 확인서(품경절-11-14, Rev.0)
성과관리대상		입력(Input)/업무 개시			출력(Output)/업무종료
없음		시기	자료	제공조직	자료	후속업무 수행조직	후속업무
		품질인증 신청시	․품질인증신청서 ․품질인증관련자료	인증신청자	․체계심사보고서 ․기타 관련자료	심사반	심사결과보고서

개정 번호	개정 일자	개정사유 및 내용	주관 부서	작성자	검토자	승인자
0	2012.00.	신규제정	녹색철도연구원	송명근	최문규	서성호

	품질경영 절차서	관리번호 :	품경절-11
		개정번호 :	00
	품질인증심사 운영 및 수행 절차
		쪽 번 호 :	2/13

업 무 흐 름	업 무 내 용	관련근거/사용서식
	1. 책임과 권한 1.1 연구원장 심사반 구성 및 심사결과의 승인 1.2 정책연구소장 심사반 구성 및 심사결과의 검토 1.3 심사 반장 심사반 운영, 심사일정표, 세부심사계획표, 심사실시 및 심사에 관한 보고서 작성과 보고 1.4 심사 반원 심사대상 업체와의 이해관계가 있는 경우 인증담당자에게 통보, 심사 실시 1.5 인증담당자 심사반 구성 기안, 심사계획 수립 및 통보, 심사비용 통보, 영수증 발부, 심사결과 통보 등 2. 용어의 정의 2.1 문서심사 인증신청자의 품질체계 문서가 인증범위와 관련된 모든 요구사항을 만족시키고 있는지의 여부를 확인하는 심사 2.2 현장심사 품질체계에 관한 심사규격, KS A ISO 19011의 규정에 의한 심사절차에 따라 인증신청자가 구축한 품질체계에서 정해진 절차와 방법 2.3 신규심사 인증신청자가 처음으로 품질인증을 신청하여 실시하는 심사	․철도안전법 제27조 ․철도안전법 시행규칙 제45조제3항, 제49조제2항, 제50조제3항

	품질경영 절차서	관리번호 :	품경절-11
		개정번호 :	00
	품질인증심사 운영 및 수행 절차
		쪽 번 호 :	3/13

업 무 흐 름	업 무 내 용	관련근거/사용서식
	2.4 추가심사 품질인증 자가 인증범위를 추가하고자 하는 경우 이를 확인하기 위하여 실시하는 심사 2.5 변경심사 품질인증 자가 인증서의 내용을 변경하고자 하는 경우 이를 확인하기 위하여 실시하는 심사 2.6 사후심사 불만 또는 필요한 사유로 인하여 품질인증 자가 품질관리체계와 품질상태를 계속적으로 유지하고 있는지 확인하기 위하여 실시하는 심사 2.7 확인심사 미비 사항 또는 부적합 사항의 시정조치 결과를 문서 또는 현장조사를 통하여 확인하는 심사 2.8 심사 조직이 인증을 승인받기 위해 특정 규격요건을 충족하고 있으며, 아울러 당해 규격요건을 효과적으로 이해하고 있는지 여부를 판단하는 관련 할동. 당해 활동에는 문서의 검토, 심사 실시, 심사보고서의 작성과 검토 및 인증 승인여부를 판단함에 필요한 자료의 요구와 관련된 활동이 포함된다. 2.9 객관적 증거 관찰, 측정, 시험 또는 그 밖의 수단을 통하여 얻어진 사실에 기초하여, 진실임을 증명할 수 있는 정보 2.10 부적합 필요한 경영시스템 요소 중 1개 이상의 결여 또는 미 충족, 유지상의 하자 또는 객관적인 증거나 평가에 의해 공급제품의 품질 상 불신을 초래할 중대한 사유가 존재하는 상황	․철도안전법 제27조 ․철도안전법 시행규칙 제45조제3항, 제49조제2항, 제50조제3항

	품질경영 절차서	관리번호 :	품경절 - 11
		개정번호 :	00
	품질인증심사 운영 및 수행 절차
		쪽 번 호 :	4/13

업 무 흐 름	업 무 내 용	관련근거/사용서식
	2.11 중부적합 1) 인증신청자의 품질방침, 목적 및 목표에 근거한 조직의 품질, 환경경영측면 통제와 관련하여 하나 이상의 시스템요소가 누락되었거나 시행되지 아니한 경우 2) 비효과적인 시행으로 인하여 품질체계 및 제품품질에 악영향을 미치는 상황이 발생한 경우 3) 다수 또는 반복적인 경부적합이 발생된 경우의 부적합사항 2.12 경부적합 1) 하나 이상의 세부절차의 이행이 누락된 경우 2) 조직의 품질, 업무수행에 직접적인 중대한 악영향을 미치지는 않지만 방치하면 중부적합의 발생가능성이 있는 경우의 부적합사항 2.13 권고사항 1) 조직이 품질, 환경관련 업무를 수행함에 있어 개선이 필요한 사항 2) 품질체계 담당자의 단순한 실수, 착오로 발생한 부적합사항 3. 심사반 구성 3.1 심사반 구성의 일반요건 3.1.1 품질체계 심사반은 해당분야의 심사원을 반드시 포함하여야 한다. 3.1.2 심사원은 인증신청자와 관련하여 다음 사항을 만족시켜야 한다.	․철도안전법 시행규칙 제46조 ․철도용품 품질인증 시행지침 제8조

	품질경영 절차서	관리번호 :	품경절-11
		개정번호 :	00
	품질인증심사 운영 및 수행 절차
		쪽 번 호 :	5/13

업 무 흐 름	업 무 내 용	관련근거/사용서식
인증신청서 접수 연구원장 심사반 구성 심사반 심사계획 수립	1) 최근 3년 이내에 인증신청자의 회사에서 근무한 경력이 없을 것 2) 최근3년 이내에 본인 또는 인증신청자의 회사에서 품질체계의 구축, 실시 및 유지 등에 대한 자문실적이 없을 것 3.2 심사 반 선임요건 3.2.1 심사반장 1) 선임심사원 이상의 자격자 2) 2.1항 심사 반 구성의 일반요건에 적합한 자 3) 체계심사의 전 과정(문서심사, 현장심사, 확인심사)을 수행할 수 있는 자 3.2.2 심사반원 1) 심사원 이상의 자격자 2) 2.1항 심사 반 구성의 일반요건에 적합한 자 3) 체계심사의 전 과정(문서심사, 현장심사, 확인심사)을 수행할 수 있는 자 4. 체계심사 운영 절차 4.1 심사계획 수립 4.1.1 심사반구성에 따라 심사반장, 심사반원 및 심사일정을 정하여 심사 반에 통보하고 심사반장에게 심사일정표, 세부 심사계획표를 작성토록 요청한다. 1) 사후심사의 경우 - 심사 실시 1개월 이전에 심사 대상자에게 사후 심사를 안내하고 사후심사 신청서를 받아 심사수수료를 산정하여 납입해줄 것을 요청한다. - 심사수수료가 납입되면 사후심사신청서를 접수하고 심사계획을 수립한다. 2) 확인심사의 경우 - 문서확인 : 경부적합 사항 발생 시 - 현장확인 : 중부적합 사항 발생 시 또는 심사반장이 필요하다고 인정하는 경우	․철도안전법 시행규칙제52조제1항 ․철도안전법 시행규칙 별표15

	품질경영 절차서	관리번호 :	품경절-11
		개정번호 :	00
	품질인증심사 운영 및 수행 절차
		쪽 번 호 :	6/13

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인증담당자 심사계획서 작성 및 통보 심사반 심사수행 심사반장/인증담당자 심사결과 보고 심사반/인증담당자 심사결과 보고/승인 인증담당자 심사결과보고서 송부	4.1.2 인증담당자는 심사반장이 제출한 심사일정표, 세부심사계획표를 근거로 심사계획서를 작성하고 심사반과 인증신청자에게 심사 7일전 까지 통보한다. 4.1.3 공무원 여비규정에 따라 여비를 산출하여 인증신청자에게 심사원의 입금계좌번호와 함께 청구하며 여비는 심사 실시 전까지 납입토록 안내한다. 4.2 심사수행 심사수행 방법은 체계심사 수행절차에 따른다. 4.3 심사결과 보고 4.3.1 인증담당자는 심사반장이 체계심사 수행절차에 따라 제출한 심사결과(문서심사, 현장심사, 사후심사, 확인심사)를 정리하여 연구원장의 승인을 받는다. 4.3.2 인증담당자는 인증신청자에게 승인된 심사결과 보고서를 송부한다. 1) 문서심사 문서심사 시정조치 완료확인서 서식과 같이 송부하여 시정조치토록 하며, 시정조치결과의 확인은 현장심사 시 이루어지며, 현장심사 이전에 문서심사에 대한 시정조치를 못한 경우에 인정신청자에게 통보하여 현장심사를 조정하도록 안내한다. 2) 현장심사 ① 지적된 부적합사항에 대하여 정해진 기한 내에 시정조치 결과를 제출하여 줄 것을 요청하며, 만약 기한을 초과할 때는 심사가 무효화(또는 인증정지)가 될 수 있음을 알린다.	․공무원 여비규정

	품질경영 절차서	관리번호 :	품경절-11
		개정번호 :	00
	품질인증심사 운영 및 수행 절차
		쪽 번 호 :	7/13

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인증신청자 심사결과보고서 후속처리 확인심사 및 심사종료 심사준비 문서심사	② 인증신청자에게 권고사항에 대해서 차기 심사 시 확인함을 알리고, 심사 보고서에 대해 이견이 있는 경우에는 의견을 제출토록 요구한다. ③ 인증신청자가 시정조치결과 제출기한의 연기를 요청한 때 그 타당성을 검토하여 시정조치결과 제출을 심사일로부터 지정일 까지 연기할 수 있다. 3) 확인심사 ① 확인심사결과 시정조치가 적절하지 못하다고 판단된 경우에만 확인심사 보고서를 인증신청자에게 통보하고 3개월이 초과되지 않는 조건으로 재확인심사를 실시할 수 있으며, 지정일 이내에 시정조치가 불가능할 경우 이전 심사는 무효로 한다. ② 인증유지 여부가 결정되면 인증신청자에게 그 결과를 통보한다. 이때 차기심사에 대한 안내를 실시한다. 5. 체계심사 수행절차 5.1 심사준비 5.1.1 심사반장과 심사반원은 인증 담당자로부터 심사일정을 통보받고, 인증심사 대상 업체와의 이해관계가 있으면 그 사실을 인증담당자에게 통보한다. 5.1.2 심사반장은 인증신청기관의 관련 자료를 받아, 1일 심사시간은 점심시간, 적절한 휴식을 고려하여 8시간 이상(1일 순수 심사시간이 6시간 이상)이 되도록 심사일정표를 작성하여 세부 심사계획표와 함께 인증심사담당에게 제출한다. 5.1.3 심사 반은 인증심사 실시 전 인증담당자로 부터 심사계획서, 점검표, 이전 심사 결과 등을 제공받아 심사 시 활용한다. 5.2 심사실시 심사 반은 인증심사 대상 조직의 구조, 방침 및 절차 등 경영시스템을 토대로 인증심사를 실시한다.	․철도안전법 시행규칙 제46조 ․철도용품 품질인증 시행지침 제8조

	품질경영 절차서	관리번호 :	품경절-11
		개정번호 :	00
	품질인증심사 운영 및 수행 절차
		쪽 번 호 :	8/13

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현장심사 /사후심사	5.2.1 문서심사 경영시스템의 수립이 인증신청범위와 관련된 모든 요구사항을 만족시키고 있는지의 여부를 심하며 심사를 통해 획득한 정보를 현장심사 계획수립 및 실시 시 활용한다. 5.2.2 현장심사 및 사후심사 1) 심사반장은 시작/종료회의 의제에 따라 체계심사 대상 업체의 임직원과 심사 시작회의를 실시 하고, 시작/종료회의 참석자명단을 작성하며, 최고경영자와 경영자면담을 실시한다. 2) 심사반장은 문서심사 또는 이전 심사결과를 토대로 심사반원 각자의 책임사항, 역할, 심사방향설정 등을 위한 심사반회의를 실시한다. 3) 심사반장은 문서심사결과 또는 이전 심사결과에 대한 조치결과를 확인한다. 4) 심사 반은 경영체제에 관한 심사규격과 심사 지침에 의거하여, 체계심사 대상 업체가 수립한 경영시스템의 절차와 방법대로 모든 활동이 적절하게 시행․유지되고 있는지에 대하여 심사한다. 5) 심사반장은 심사완료 후 조직의 경영시스템 원본에 “심사 필” 스탬프를 날인하여 차기 심사 시 문서의 변경부문을 확인할 수 있도록 식별 표시한다. 6) 심사기간 동안 발견된 부적합사항들은 객관적인 증거를 토대로 관찰일지에 기록하며, 인증신청조직의 인증범위와 관련된 모든 활동분야에 대해 샘플링된 프로젝트나 현장(사업장)명 등을 관찰일지에 기록한다. 7) 심사가 완료되면 심사 반은 부적합사항을 결정하기 위한 심사반회의를 실시하고 심사반장은 부적합사항의 특성을 감안하여 시정조치 기한을 정한다.	․철도용품 품질인증 시행지침 ․KR-KRS-AP-01 ․KR-KRS-AP-02-05 ․KR-KRS-AP-02-06

	품질경영 절차서	관리번호 :	품경절-11
		개정번호 :	00
	품질인증심사 운영 및 수행 절차
		쪽 번 호 :	9/13

업 무 흐 름	업 무 내 용	관련근거/사용서식
확인심사	8) 모든 부적합사항은 부적합보고서로 발행하고, 관련조항 및 관련 문서 등을 빠짐없이 기록하며, 심사반장은 부적합보고서를 검토한다. 9) 관찰일지는 인증신청자에게 사본을 배포하여 활용토록 한다. 10) 심사반장은 심사 종료 후 체계심사 대상 업체의 최고경영자 및 관련임직원, 심사반원이 참석한 상태에서 종료회의를 실시하며, 인증신청자의 특정요건에 대한 경영시스템의 적합성 및 유효성 평가결과에 대한 부적합보고서를 발행하고, 인증서기재내용 확인서를 검토토록 하여 인증범위 등을 확인한다. 11) 종료회의에서는 심사반원별로 판단한 근거와 인증요구조건에 대한 경영시스템의 적합성 여부에 대하여 설명하고 질문할 수 있는 기회를 주며, 부적합 사항에 대하여 최고경영자 또는 경영 대리인의 동의를 받는다. 만약, 동의하지 않는 부적합사항이 있을 경우 이의제기, 불만, 분쟁처리절차를 설명하고 이행토록 한다. 12) 종료회의 시에는 부적합보고서의 발행일로부터 기한을 정하여 기한 내에 시정조치결과를 제출토록 요구하며, 결과제출의 기한을 초과할 때는 심사가 무효화(또는 인증정지)가 될 수 있다는 것을 설명한다. 또한 확인심사일수 및 장소에 대하여도 설명한다. 5.2.3 확인심사 1) 확인심사의 경우에는 현장방문 확인 시에만 3.2.2항에 준하여 실시한다. 2) 심사 반은 지적된 모든 부적합사항에 대한 시정조치결과를 객관적인 증거를 통하여 확인하고 시정조치가 적절하지 못하다고 판단된 경우 재확인 심사여부를 결정한다.	․철도용품 품질인증 시행지침 ․KR-KRS-AP-01 ․KR-KRS-AP-02-08

	품질경영 절차서	관리번호 :	품경절-11
		개정번호 :	00
	품질인증심사 운영 및 수행 절차
		쪽 번 호 :	10/13

업 무 흐 름	업 무 내 용	관련근거/사용서식
심사결과보고서 작성	5.2.4 변경심사 1) 심사반장은 시작/종료회의 의제에 따라 체계심사 대상 업체의 임직원과 심사 시작회의를 실시 하고, 시작/종료회의 참석자명단을 작성하며, 최고경영자와 경영자면담을 실시한다. 2) 심사 반은 「4.2항 변경심사」의 유의사항을 근거로 심사하고, 객관적인 증거를 토대로 관찰일지에 관련사항을 기록한다. 3) 심사가 완료되면 심사 반은 필요시 심사반회의를 실시하고 관찰일지는 인증신청조직에게 사본을 배포하여 활용토록 한다. 4) 심사반장은 심사종료 후 체계심사 대상 업체의 최고경영자 및 관련임직원, 심사반이 참석한 상태에서 종료회의를 실시하며, 이대 심사반이 판단한 근거에 대하여 설명하고 질문할 수 있는 기회를 주며, 향후 요구되는 조치에 대하여 설명한다. 또한 인증서기재내용 확인서를 검토토록 하여 인증범위 등을 확인한다. 5.3 심사결과보고서 작성 5.3.1 심사반장은 심사종료 후 5일 이내에 심사결과보고서를 작성하여 인증담당자에게 제출한다. 5.3.2 문서심사의 경우에는 문서 심사내용을 첨부 한다. 5.3.3 신규심사, 추가심사, 사후심사의 경우에는 세부심사계획표, 문서심사 시정조치완료 확인서, 시작/종료회의 의제, 시작/종료회의 참석자 명단, 심사일지, 부적합보고서, 심사표, 인증서기재내용 확인서(사후심사 제외)를 첨부한다. 5.3.4 확인심사는 부적합보고서, 시작/종료회의 의제(현장방문확인 시), 시작/종료회의 참석자 명단(현장방문확인 시), 심사일지(현장방문확인 시)를 첨부한다.	․철도용품 품질인증 시행지침 ․KR-KRS-AP-01 ․KR-KRS-AP-02-05 ․KR-KRS-AP-02-06 ․KR-KRS-AP-02-09 ․KR-KRS-AP-01-04 ․KR-KRS-AP-02-05 ․KR-KRS-AP-02-06 ․KR-KRS-AP-02-07 ․KR-KRS-AP-02-08 ․KR-KRS-AP-02-10

	품질경영 절차서	관리번호 :	품경절-11
		개정번호 :	00
	품질인증심사 운영 및 수행 절차
		쪽 번 호 :	11/13

업 무 흐 름	업 무 내 용	관련근거/사용서식
	5.3.5 변경심사는 시작/종료회의 참석자 명단, 시작/종료회의 의제, 인증서기재내용 확인서, 심사일지를 첨부한다. 6. 유의사항 6.1 사후심사 6.1.1 사후심사에는 다음 사항을 포함한다. 1) 내부감사, 경영검토, 시정조치 및 예방조치와 같은 시스템 유지요소 2) 고객 불만 및 불만사항에 대해 취한 조치 3) 문서화된 시스템의 변경 4) 변경부문 5) 인증규격에서 일부 선택한 요소 6) 이전에 지적된 각각의 부적합에 대한 시정상태에 관한 사항 7) 기타 적절하게 선정된 부문 6.1.2 심사 반은 사후심사시 다음 사항을 고려한다. 1) 조직의 목적달성을 위한 경영시스템의 유효성 2) 경영시스템에 책임 있는 경영진과의 면담 3) 경영진에 대한 부적합사항의 보고절차가 기능하고 있는지 여부 4) 운영성과의 계속적인 개선을 목적으로 한 계획된 활동의 진척 상황 5) 내부감사 결과에 대한 후속조치 6) 최근의 감사 중에 파악된 부적합성에 대한 조치 6.2 변경심사 6.2.1 변경심사는 다음 사항을 고려한다. 1) 인증신청자의 인증신청용품이 건설교통부에서 고시한 범위에 해당되는지 여부 2) 인증기관 변경을 원하는 사유에 대한 조치결과 3) 인증의 진위여부, 인증의 유효기간, 인증활동범위 및 인증기관의 인증수행 범위 등의 측면에서 유효한 인증서를 보유하고 있는지 여부	․철도용품 품질인증 시행지침 ․KR-KRS-AP-01

	품질경영 절차서	관리번호 :	품경절-11
		개정번호 :	00
	품질인증심사 운영 및 수행 절차
		쪽 번 호 :	12/13

업 무 흐 름	업 무 내 용	관련근거/사용서식
	4) 신규심사, 추가심사, 변경심사 및 사후심사 시 보고서와 이들 심사에서 제기된 미종결 부적합에 대한 검토 5) 접수된 불만사항 및 이에 대해 취해진 조치 6) 이전 인증기관의 사후심사 주기 7) 인증정지 여부(인증이 정지되었거나, 정지될 우려가 있는 인증서에 대해서는 인증기관 변경을 할 수 없음. 다만 인증업무를 중지했거나 인증이 취소된 인증기관에서 인증업무를 중지하기 이전에 발급했던 인증서의 경우에는 인증이 가능함.) 8) 현재 인증주기에서의 성숙도 등(이전 인증기관에서 획득한 인증의 적절성에 대한 확신 여부, 신규심사의 실시가 필요한지 여부, 파악된 문제점을 중심으로 하는 부분심사가 필요한지 여부) 7. 부적합사항 7.1 부적합보고서 작성기준 7.1.1 객관적인 증거에 근거하여야 한다. 7.1.2 부적합의 근거를 제시해야 한다. 7.1.3 다른 심사원에 의해서도 추적 가능해야 한다. 7.1.4 Category 구분이 되어야 한다.(예 : 중부적합/경부적합) 7.1.5 회사에 의해 수용되고 서명되어야 한다. 7.2 부적합보고서 작성 시 유의사항 7.2.1 심사원은 피 심사자가 정확한 부적합 항목을 찾아낼 수 있도록 그리고 그 근본적인 원인을 해결하기 위한 시정조치 활동을 시작할 수 있도록 부적합에 대한 보고에 충분한 정보를 제공해야 한다. 7.2.2 필요한 시정조치 방법은 피 심사자가 결정할 문제이므로 심사원이 시정조치 방법에 대해 구체적인 방향을 제시할 필요가 없다.	․철도용품 품질인증 시행지침 ․KR-KRS-AP-01

	품질경영 절차서	관리번호 :	품경절-11
		개정번호 :	00
	품질인증심사 운영 및 수행 절차
		쪽 번 호 :	13/13

업 무 흐 름	업 무 내 용	관련근거/사용서식
	7.2.3 일반적인 부적합에 관련된 사람들의 이름은 기술하지 않는다. 7.2.4 부적합은 실질적인 증거에 근거한 경우에만 취소된다. 즉, 부적이 잘못된 증거에 의해 제시되었을 경우에는 취소한다. 7.2.5 심사 중에 부적합이 해결 되었다 하더라도 그것이 취소되어서는 아니 된다. 단지, 사후 확인할 수 있도록 그 부적합이 해결되었다는 내용을 체계심사 표에 기록한다. 8. 문서 및 기록관리 본 절차에 따라 작성된 문서 및 기록은 관련절차에 따라 관리한다.	․철도용품 품질인증 시행지침 ․KR-KRS-AP-01 ․문서관리 절차서 및 기록관리절차서

<붙임 1>

심사계획서

신규 ☑    추가 □    변경 □   기타 □

심사접수번호				인증번호 (신규제외)
인증담당자				연 락 처
제조업체명				대 표 자
사업장소재지				연 락 처
업체담당자				연 락 처
신청용품명
심사목적	○ 규정된 요구사항에 대한 품질체계 요소의 적합 또는 부적합 판정 ○ 명시된 품질목표를 충족하기 위해 시행되고 있는 품질체계 유효성 판정 ○ 피심사자에게 품질체계를 개선할 기회 제공 ○ 법적 요구사항의 충족 ○ 심사받는 조직의 품질체계 등록 ○ 기타( )
심사기간
심 사 반	구분	소속	성명		연락처		심사범위
붙 임	○ 문서심사보고서 ○ 심사일정표 ○ 세부심사계획표 ○ 인증신청자 확인사항

품경절-11-01                               2012.00.00(Rev. 0)                       한국철도시설공단

<붙임 2>

심사일정표

신청구분		신규 ☑ 추가 □ 변경 □ 기타 □
업 체 명					대 표 자
기존인증품명					인증신청품명
심 사 일 정
일자	시간	심사원	프로세스				주관부서
	09:30~10:00	1+2+3	평가반 사전회의
	10:00~10:30	“	시작회의
	10:30~11:00	“	현장투어
	11:00~12:00	“	분야별 심사
	12:00~13:00		중식
	13:00~17:30	1+2+3	분야별 심사
	17:30~18:00	“	일일 종료회의
	09:00~12:00	1+2+3	분야별 심사
	12:00~13:00		중식
	13:00~17:00	1+2+3	분야별 심사
	17:00~17:30	“	부적합 사항 동의
	17:30~18:00	“	종료회의
○ 심사원 : 1 = ooo 2 = ooo 3 = ooo ○ 심사요건 : ○ 중식시간 : 12:00 ～ 13:00 ○ 부서별 심사일정은 심사 진행에 따라 약간 변경될 수도 있음 ○ 준비사항 - 안내자 지정 - 심사반 업무 장소 및 시설(회의실, 전화기, FAX, 복사기) - 품질시스템 문서(심사원별 1부)
작성일				심사반장		(서명/인)

품경절-11-02                            2012.00.00(Rev. 0)                       한국철도시설공단

<붙임 3>

세부심사 계획표

○ 업체명 :                                                         쪽수 ( 1 / 2 )

경영시스템 요구사항		프로세스								부적합
조항번호	요구사항	A	B	C	D	E	F	G	H	MA	MI	OB
1. 경영 및 조직	품질시스템	○
	품질방침	○
	기획	○
	문서관리	○
	기록관리	○
	책임과 권한	○
	자원관리	○
	경영검토	○
2. 품질관리	제품실현 기획		○
	고객관련 절차		○
	공정관리		○
	내부감사		○
	시정 및 예방조치		○
	고객서비스		○
	데이터분석		○
3. 설계관리	인력			○
	관련규격			○
	업무절차서			○
	검토․검증			○
	변경․수정			○
합 계		8	7	5
○ 주요 프로세서 명칭 A : 경영 및 조직 B : 품질관리 C : 설계관리 D : 시험 및 검사 E : 장비관리 F : 균일성 및 안정성 G : 일반사항 H : 공급업체평가 ○ 부적합 명칭 MA : 중부적합 MI : 경부적합 OB : 권고사항 ○ 작성방법 - 계획 시 : 프로세스별 경영시스템 요구사항을 표기(주관:○, 관련:△) - 확인 시 : 심사보고서 제출 시 확인 프로세스별로 표기(∨)

품경절-11-02                             2012.00.00(Rev. 0)                       한국철도시설공단

세부심사 계획표

○ 업체명 :                                                        쪽수 ( 2 / 2 )

경영시스템 요구사항		프로세스								부적합
조항번호	요구사항	A	B	C	D	E	F	G	H	MA	MI	OB
4. 시험 및 검사	업무절차서				○
	시험․검사판정기준				○
	시험자․검사자 자격기준				○
	기록유지				○
5. 장비관리	업무절차서					○
	장비규모 및 관리					○
	교정검사 및 이력관리					○
	기록유지					○
6. 균일성/안정성	균일성						○
	안정성						○
7. 일반사항	제품관리							○
	제품식별 및 추적성							○
	부적합 제품관리							○
	통계적 기법							○
8. 공급업체평가	구매								○
	공급업체								○
합 계					4	4	2	4	2
○ 주요 프로세서 명칭 A : 경영 및 조직 B : 품질관리 C : 설계관리 D : 시험 및 검사 E : 장비관리 F : 균일성 및 안정성 G : 일반사항 H : 공급업체평가 ○ 부적합 명칭 MA : 중부적합 MI : 경부적합 OB : 권고사항 ○ 작성방법 - 계획시 : 프로세스별 경영시스템 요구사항을 표기(주관:○, 관련:△) - 확인시 : 심사보고서 제출시 확인 프로세스별로 표기(∨)

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<붙임 4>

인증신청자 확인사항

업체명		대표자
주 소		연락처
1. 추가정보가 필요하십니까? □ 예 □ 아니오
2. 심사일정의 조정이 필요하십니까? □ 예 □ 아니오
3. 심사원 변경이 필요하십니까? □ 예 □ 아니오
4. 신청용품 범위 조정이 필요하십니까? □ 예 □ 아니오
5. 심사현장의 변경이 필요하십니까? □ 예 □ 아니오
6. 심사시 출입통제 구역이 있습니까? □ 예 □ 아니오		※ 현장 심사시 출입통제로 심사를 실시하지 못한 부분에 대하여는 인증대상에서 제외됨
7. 심사원 중 귀 조직의 임직원으로 근무한 심사원이 있습니까? □ 예 □ 아니오
8. 심사원 중 귀 조직의 품질시스템 수립시 자문 또는 지도한 심사원이 있습니까? □ 예 □ 아니오
9. 심사원 중 과거 또는 현재에 귀 조직과 이해관계가 있다면 간략히 기술하여주십시오
10. 기타 요구사항
상기와 같이 심사계획에 대한 확인 및 요구사항을 제출합니다. 200 년 월 일 인증신청자 (서명/인)
※ 유의사항 1. 본 서식을 작성하여 심사계획서 접수 후 3일 이내에 한국철도시설공단 KR연구원으로 제출하여 주십시오. 기간 내에 회신이 없으면 이의가 없는 것으로 간주하겠습니다. 2. 기타사항은 (02)2639-3231 인증담당자에게 문의하시기 바랍니다.

품경절-11-04                              2012.00.00(Rev. 0)                       한국철도시설공단

<붙임 5>

문서심사 보고서

신청구분	신규 ☑ 추가 □ 변경 □ 기타 □
업 체 명		대 표 자
기존인증품명		인증신청 품명
항목별 심사의견
항 목	심사의견	항 목	심사의견
1. 사업자등록		2. 조직․관리체계
3. 기술인력		4. 생산․시험설비
5. 품질관리규정		6. 품질검사체계
7. 제품설명서		8. 공정설명서
9. 시험․검사 기준		10. 시험성적서
11. 기술제휴․특허		12. 인증절차면제
심사총평
위와 같이 문서심사 결과를 보고합니다. 20 년 월 일 심사반장 (서명/인)
붙 임	□ 문서심사 내용 □ 심사일지

품경절-11-05                               2012.00.00(Rev. 0)                    한국철도시설공단

<붙임 6>

문서심사 내용

업체명 :                                                          쪽수 (    /    )

일련번호	요구사항 (항목만 기재)	부적합 사항

품경절-11-06                                2012.00.00(Rev. 0)                     한국철도시설공단

<붙임 7>

문서심사 시정조치 결과/확인서

쪽수 (    /    )

일련 번호	규격조항	시정조치결과			조치확인 (적합/부적합)
작성자/확인자
200 년 월 일			일 자	200 년 월 일
			성 명
			서명/인

품경절-11-07                               2012.00.00(Rev. 0)                      한국철도시설공단

<붙임 8>

체계(현장)심사 일지

☑신규  □추가  □변경  □기타

인증기관	기관명칭
	주소/연락처
작성자	성 명			주민등록번호
	역 할	☑심사반장 □심사원
인증신청자	업 체 명
	대 표 자			업 종
	주 소
	실 무 자	부서: 성명: 전화:
	용 품 명
심사내용	심사일자	일별 심사일정 및 시간		총 심사시간		현장 심사시간		문서심사 일자		확인심사 일자
		심사계획서 첨부								-
심사반구성	성 명	소 속		인증수행범위				역할
관찰평가	평가항목			평가결과(서술식으로 기술)						적/부
	1. 경영 및 조직(경영검토)
	2. 경영 및 조직(기획)
	3. 경영 및 조직(자원관리)
	4. 경영 및 조직(책임 과 권한)
	5. 공급업체 평가(구매)
	6. 공급업체 평가(공급업체)
	7. 품질관리(제품실현 기획)
심사평가
	직명		성명		서명				일자
확 인 자	인증신청자
	심사반장

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<붙임 9>

시작/종료회의 의제

☑신규  □갱신  □추가  □변경  □기타

인증신청자		업 체 명
		대 표 자
		용 품 명
시작회의	종료회의		회 의 안 건		비고
			심사반 소개
			심사협조에 대한 부탁
			회사인원 소개(종료회의: 시작회의에 참석하지 않은 사람)
			심사범위 및 목적과 적용규격 확인(종료회의: 재확인)
			심사계획 설명 또는 확인, 회사 제한사항 문의
			부적합사항과 관찰사항을 설명
			안내자 역할 설명 및 안내자 확인
			부적합사항 발생 시 서명자 확인
			중식, 정리회의 및 종료회의 시간 확인
			안전 및 보호장구 필요여부 확인
			심사반을 위한 사무 편의시설 확인
			우수사례 언급 및 지적사항 요약 설명(심사원별 발표)
			심사결과 발표(인증서 발급 추천 여부)
			시정조치 계획/결과에 대한 설명
			향후 일정(인증등록 절차, 사후관리심사) 설명
			비밀준수 보장(종료회의: 재확인)
			제한된 샘플에 근거한 심사임을 설명(다른 부적합 존재 가능)
			질의 응답
			보고서에 회사대표자 서명
			(해당 된다면) 이의제기절차에 대한 언급
			심사 협조에 대한 감사

품경절-11-9                               2012.00.00(Rev. 0)                      한국철도시설공단

<붙임 10>

시작/종료회의 참석자 명단

□신규  ☑사후  □추가  □변경  □기타

○ 시작회의 :

○ 종료회의 :

○ 장    소 :

○ 업체명/대표자 :

순번	소속	직명	성명	서 명
				시작회의	종료회의
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15

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<붙임 11>

체계심사표

1. 경영 및 조직(1/2)

분류	심 사 기 준	평 가
		적합	부적합	권고
품질 시스템	◦ 적용범위 설정, 문서화, 실행 및 유지여부 ◦ 품질시스템의 규정․절차의 범위와 세부사항 결정을 위한 문서의 적합성 ◦ 규정․절차를 모니터링, 측정 및 분석하고 지속적인 개선 조치 실시
품질방침	◦ 최고경영자에 의한 품질방침 수립 여부 ◦ 품질에 대한 목표와 달성의지 정도 ◦ 품질방침에 대한 조직계층의 인지도
기 획	◦ 품질목표가 조직 내의 관련되는 기능 및 계층에서 수립 여부 ◦ 품질목표는 측정 가능하도록 규정되어 있으며, 품질방침과 일치 여부 ◦ 품질목표를 달성하기위한 품질시스템 기획 여부
문서관리	◦ 품질방침 및 품질목표의 문서화 여부 ◦ 품질관련 문서 및 명문화된 규정ㆍ규격 및 표준 등 기술기준의 관리절차 수립 및 적합성 ◦ 문서의 적정성에 대한 검토 및 승인 여부 ◦ 문서변경에 대한 검토ㆍ승인절차의 적절성 ◦ 변경된 문서의 최신개정상태에 대한 식별 ◦ 폐지 또는 효력이 상실된 문서의 관리방법에 대한 적합성
기록관리	◦품질기록의 식별ㆍ보관 및 처분 등에 대한 절차의 수립 및 유지 ◦품질시스템의 효과적인 운영을 입증하는 문서의 기록 및 유지 ◦기록의 손상ㆍ손실방지를 위한 환경의 구비 ◦보존기간의 적합성

품경절-11-11                             2012.00.00(Rev. 0)                      한국철도시설공단

1. 경영 및 조직(2/2)

분류	심 사 기 준	평 가
		적합	부적합	권고
책임과 권한	◦품질에 영향을 미치는 업무에 대한 파악 및 적절한 관리체계 수립 ◦관리체계에 따른 직원의 직무에 대한 책임과 권한 규정 여부 및 적절성 ◦품질경영 대리인이 최고경영자에 의해 다른 책임과 무관하게 선임되었는지 여부
자원관리	◦교육ㆍ훈련의 문서화된 절차수립 및 유지 ◦제품 품질에 영향을 미치는 업무를 수행하는 직원에 대한 자격부여 규정 및 자격부여 의 적절성 ◦필요한 능력을 충족시키기 위한 교육훈련/ 기타 조치 실시 및 효과성 검증 여부 ◦학력, 교육훈련, 숙련도 및 경험에 대한 기록유지 ◦제품의 적합성을 달성하는 데 필요한 기반구조의 결정, 확보 및 유지 상태
경영검토	◦품질방침 및 품질목표를 포함하여 품질시스템의 개선 기회 및 변경에 대한 필요성 평가 여부 ◦정기적인 검토 및 기록 유지
조치계획	부적합 보고서로 대체
평가의견	체계심사보고서로 대체

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2. 품질관리(1/2)

분류	심 사 기 준	평 가
		적합	부적합	권고
제품실현 기획	◦ 제품실현에 필요한 절차 계획 및 개발 시 다음사항 고려 여부 - 품질목표 및 제품에 대한 요구사항 - 절차 수립 및 문서화 필요성, 제품에 대한 특정한 자원의 확보에 대한 필요성 - 제품에 대해 요구되는 검증, 유효성 확인, 모니터링, 검사 및 시험 활동, 제품 합부 판정 기준 - 실현 절차 및 결과품의 요구사항 충족에 대한 증거를 제공하는 데 필요한 기록
고객관련 절차	◦ 제품에 관련된 다음 요구사항의 결정 여부 - 고객이 규정한 요구사항 - 규정되거나 의도된 사용에 필요한 요구사항 - 제품과 관련된 법적 규제요구사항 - 조직이 결정한 추가 요구사항 파악 ◦ 제품과 관련된 요구사항에 대한 검토결과 및 후속 조치사항의 기록유지 및 관리 상태 ◦ 제품요구사항이 변경되는 경우, 관련 부서 및 인원에게 변경통보 여부
공정관리	◦ 품질에 직접적인 영향을 미치는 생산, 설치 및 부가서비스 공정의 파악정도 ◦ 관련 장비와 인력을 포함한 공정운용에 대한 자격부여 ◦ 공정변수에 대한 감시 및 통제여부 ◦ 품질에 영향을 미치는 공정, 장비 및 인력에 대한 기록유지
내부감사	◦ 내부품질감사의 절차수립 및 실시 ◦ 감사계획 및 감사인력의 적절성 ◦ 감사결과의 기록 및 보고 ◦ 감사결과 시행되는 시정조치 및 유효성검증 등의 활동에 대한 적절성

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2. 품질관리(2/2)

분류	심 사 기 준	평 가
		적합	부적합	권고
시정 및 예방조치	◦ 시정 및 예방조치를 위한 적절한 절차수립 ◦ 부적합 재발 방지를 목적으로 부적합의 원인을 제거하기 위한 시정조치 실시 ◦ 부적합의 발생 방지를 위하여 잠재적 부적합 원인을 제거하기 위한 예방조치 실시
고객서비스	◦ 고객 요구사항을 파악하기 위한 절차 수립 및 유지 ◦ 고객 요구사항의 파악 및 검토의 타당성 ◦ 고객과 의사소통을 위한 절차수립 및 유지
데이터 분석	◦ 품질시스템의 적합성과 효과성을 결정하고, 지속적 개선이 이루어질 수 있음을 평가하기 위한 적절한 데이터 결정, 수집 및 분석
조치계획
평가의견

품경절-11-11                              2012.00.00(Rev. 0)                      한국철도시설공단

3. 설계관리

분류	심 사 기 준	평 가
		적합	부적합	권고
인력	◦ 설계 및 개발에 대한 책임과 권한 규정 ◦ 설계 및 개발관리 인력의 기술정도
관련규격	◦ 해당 제품과 관련된 설계규격의 확보 ◦ 적용되는 법적 및 규제 요구사항 확인
업무 절차서	◦ 설계 및 개발 활동에 대한 계획서의 작성 및 최신정보로의 갱신여부 ◦ 제품 설계 및 개발의 관리 및 검증을 위한 절차수립 및 유지 ◦ 관련 절차서의 타당성 및 활용정도
검토 ㆍ 검증	◦ 제품 요구사항에 관련한 입력정보 결정 및 기록 유지 ◦ 설계 및 개발 출력 시 입력사항에 대한 검증실시 및 배포 전 승인 여부 ◦ 설계 및 개발 단계별 결과에 대한 적합성을 평가하기 위한 계획수립 및 시행여부 ◦ 설계 및 설계관리 검토ㆍ검증방법 타당성 ◦ 설계관리 검토기록 및 검증수단에 대한 기록유지
변경 ㆍ 수정	◦ 설계 및 개발변경/수정을 위한 절차의 수립 및 유지 ◦ 설계 및 설계변경/수정사항의 타당성 ◦ 설계 및 개발의 변경 시 변경된 수정사항의 식별 유지 ◦ 기록유지 여부
조치계획
평가의견

품경절-11-11                               2012.00.00(Rev. 0)                      한국철도시설공단

4. 시험 및 검사

분류	심 사 기 준	평 가
		적합	부적합	권고
업무절차서	◦시험ㆍ검사의 절차수립 및 유지
시험ㆍ검사 판정기준	◦시험ㆍ검사에 대한 판정기준의 수립 및 타당성
시험자ㆍ검사자 자격기준	◦시험자ㆍ검사자의 자격조건 수립 및 타당성 ◦시험자ㆍ검사자의 독립적인 업무수행 여부
기록유지	◦시험ㆍ검사의 기록작성 및 유지 ◦제품 출고에 책임이 있는 검사권자의 표시에 대한 기록여부
조치계획
평가의견

품경절-11-11                            2012.00.00(Rev. 0)                       한국철도시설공단

5. 장비관리

분류	심 사 기 준	평 가
		적합	부적합	권고
업무절차서	◦ 사용 장비에 대한 관리, 교정 및 유지를 위한 절차수립
장비규모 및 관리	◦ 품질에 영향을 미치는 모든 장비의 관리 상태에 대한 적합성 ◦ 시험/검사 범위에 적합한 장비 보유 ◦ 부적합한 장비의 식별 및 이력 관리 ◦ 시험실/검사실 환경관리 적절성
교정검사 및 이력관리	◦ 시험/검사 장비의 교정 절차수립 및 실시 ◦ 교정 유효기간 내의 주기적인 교정실시◦적절한 장비 이력관리 실시
기록유지	◦ 장비 교정기록(교정성적서) 유지 및 활용 ◦ 교정결과 부적합한 장비로 실시한 시험/검사 결과의 유효성 평가에 대한 기록 여부 ◦ 장비의 취급ㆍ보관 및 사용의 적합성 보장 여부
조치계획
평가의견

품경절-11-11                             2012.00.00(Rev. 0)                      한국철도시설공단

6. 균일성 및 안정성

분류	심 사 기 준	평 가
		적합	부적합	권고
균일성	◦ 생산제품의 균일성 확인절차의 문서화 여부 - 샘플링 방법의 설정 및 적합성 - 균일성 확인을 위한 항목 선정 및 적절성 - 균일성 측정방법의 적절성 - 균일성 확인결과에 대한 통계적 처리여부 - 부적절한 결과 제품군의 처리 절차 수립 ◦ 균일성 확인 절차에 대한 이행상태 기록 유지 여부 ◦ 생산제품의 균일성 검토에 사용된 제품량이 기록에 명시되고 식별실시 여부
안정성	◦ 생산제품의 안정성 확인 절차의 문서화 여부 - 사용조건의 정량화 및 적절한 공시 여부 ◦ 안정성 평가에 근거한 수명(유효기간) 제시 여부 ◦ 안정성 평가를 주기적으로 실시한 측정결과 보유 ◦ 균질성이 입증된 시료에 대하여 안정성 평가 실시 여부
조치계획
평가의견

품경절-11-11                             2012.00.00(Rev. 0)                     한국철도시설공단

7. 일반사항

분류	심 사 기 준	평 가
		적합	부적합	권고
제품관리	◦ 제품의 취급ㆍ보관ㆍ포장 및 인도에 대한 절차수립 및 유지 ◦ 제품의 손상이나 노화를 방지하기 위한 취급방법, 보관구역 설정 및 그 구역에서의 반입과 반출을 승인하는 방법의 설정 및 타당성 ◦ 제품의 저장 상태를 평가하기 위한 적절한 주기설정 및 유지 ◦ 포장 및 표시공정에 대한 관리상태 ◦ 제품의 보존 및 격리에 적용하는 방법의 설정 및 유지 ◦ 최종검사 및 시험 후 목적지까지 품질 보호방안 수립 여부
제품식별 및 추적성	◦ 생산의 전 과정동안 적절한 방법으로 제품을 식별하기 위한 절차수립 및 유지 ◦ 식별에 대한 기록 및 유지
부적합 제품관리	◦ 부적합제품 처리에 대한 관리와 관련한 책임 및 권한 규정 ◦ 부적합제품의 식별, 격리 및 처리 등에 대한 절차 수립 및 이행 여부 ◦ 부적합제품 시정 후 요구사항에 적합함을 입증할 수 있도록 재검증 실시 여부 ◦ 부적합 상태와 승인된 특채를 포함한 모든 후속조치에 대한 기록유지 ◦ 부적합 제품이 인도 후/사용이 시작된 후 발견되는 경우, 부적합의 영향과 잠재 영향에 대한 적절한 조치 실시 여부
통계적 기법	◦ 공정 및 제품특성에 대한 관리를 위한 통계적 기법의 수립 ◦ 통계적 기법을 실행하고 관리하기 위한 절차의 수립 및 유지
조치계획
평가의견

품경절-11-11                              2012.00.00(Rev. 0)                       한국철도시설공단

8. 공급업체 평가

분류	심 사 기 준	평 가
		적합	부적합	권고
구매	◦ 구매 제품에 대한 요구사항의 명확한 규정 여부 ◦ 구매문서에 구매할 제품에 대한 다음사항의 구체적인 정보 포함 여부 - 제품, 절차, 프로세스, 시설 및 장비의 승인 요구사항 - 인원의 자격인정에 대한 요구사항 - 품질시스템 요구사항 ◦ 구매한 제품의 검수 실시 및 적절성 ◦ 공급자 현장 검수의 경우, 구매할 제품의 검증방법 및 제품출하방법의 결정 여부
공급업체	◦ 공급업체 능력 평가 요건 및 책임의 문서화 여부 ◦ 제품이나 용역제공 능력에 대한 평가 실시 여부 ◦ 공급업체 평가 및 선정 방법과 결과의 서류화 여부 ◦ 공급업체의 품질보증 계획 수립 및 실시여부가 확인 및 기록 유지 ◦ 공급업체 활동을 주기적으로 점검, 검사, 감사 또는 입회 방식으로 확인실시 ◦ 공급업체 기술자료, 검사 및 시험자료 등을 확보하고 판정기준과 결과 확인실시 ◦ 제품 또는 용역의 인수검사 절차의 수립 및 이행 ◦ 공급업체 부적합사항 발견 시 관리절차 수립 및 이행
조치계획
평가의견

품경절-11-11                              2012.00.00(Rev. 0)                       한국철도시설공단

<붙임 12>

부적합 보고서

☑신규  □추가  □변경  □기타

○ 발행번호 (    /    )                          ○ 발행일자 :  20   년   월   일

업 체 명			대 표 자
용 품 명			심사항목
부적합 사 항
관련문서			부적합판정	□ 중부적합 □ 경부적합
시정조치 기 한	□ 부적합보고서 발행 후 15일 이내 □ 기타 : 이내 (사유 : )
심 사 원	성명 : 서명 :		심사반장	성명 : 서명 :
확 인 자	직명 : 성명: 서명 : 일자 :
시정조치 결 과	원인분석
	조치결과
	재발방지대책
	작 성 자	직명 : 성명 : 서명 : 일자 :
시정조치 결과확인	□ 만족
	□ 불만족 □ 새로운 부적합 발생 : 발행번호( / )
	첨부자료	□ 없음 □ 있음( 쪽)
	심사반장	성명 : 서명 : 일자 :

품경절-11-12                              2012.00.00(Rev. 0)                      한국철도시설공단

<붙임 13>

체계심사 보고서

☑신규  □갱신  □추가  □변경  □기타

1. 신청용품 및 신청자
용품명(규격) :						심사기간
신청자	업체명					대표자
	주 소	본사				전화번호
		공장				전화번호
2. 요소별 심사내역
심 사 요 소					심 사 결 과
					적 합	부적합(건)	권고사항(건)
1. 경영 및 조직
2. 품질관리
3. 설계관리
4. 시험 및 검사
5. 장비관리
6. 균일성 및 안정성
7. 일반사항
8. 공급업체 평가
3. 종합결과
□ 적 합 □ 조건부 적합 □ 부적합
위와 같이 확인심사 결과를 보고합니다. 20 년 월 일 심사반장 (서명/인)
붙임자료			☑세부심사계획표 □문서심사 시정조치완료확인서 □시작/종료회의 의제 ☑시작/종료회의 참석자 명단 ☑심사일지 ☑부적합보고서( )매 ☑심사표 □인증서기재내용 확인서 ☑심사원서약서 ☑청렴이행서약서

품경절-11-13                            2012.00.00(Rev. 0)                       한국철도시설공단

<붙임 14>

인증서 기재내용 확인서

제조업체명	한 글
	영 문
대표자성명	한 글
	영 문
사업장소재지	한 글
	영 문
철도용품명	한 글
	영 문
철도용품번호	한 글
	영 문
법인등록번호
영문인증서발급	□ 발급요청 □ 불필요
위와 같이 품질인증서 기재내용을 확인합니다. 20 년 월 일 신청자 : (서명/인) 확인자 : (서명/인)

품경절-11-14                             2012.00.00(Rev. 0)                      한국철도시설공단